第66題、下列屬于基金管理公司內(nèi)部控制總體目標(biāo)的是()。Ⅰ.保證公司經(jīng)營運(yùn)作嚴(yán)格遵守有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則Ⅱ.確保基金、公司財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)Ⅲ.確?？蛻艏皶r(shí)買到基金Ⅳ.防范和化解經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營管理的效益，確保經(jīng)營穩(wěn)健運(yùn)行和受托資產(chǎn)的安全完整

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】本題考查基金管理公司內(nèi)部控制的總體目標(biāo)。

　　第67題、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有()。Ⅰ.出具資產(chǎn)托管報(bào)告Ⅱ.安全保管集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)Ⅲ.執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令Ⅳ.負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)運(yùn)營中的資金往來

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　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：(1)安全保管集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)。(2)執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)運(yùn)營中的資金往來。(3)監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定或者集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)當(dāng)要求改正;未能改正的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。(4)出具資產(chǎn)托管報(bào)告。(5)集合資產(chǎn)管理合同約定的其他事項(xiàng)。

　　第68題、下列選項(xiàng)中屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的是()。Ⅰ.大豆Ⅱ.咖啡Ⅲ.天然橡膠Ⅳ.原油

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】商品期貨的主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油)、金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)和能源期貨(如原油、汽油、燃料油)。

　　第69題、下列屬于銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施的是()。Ⅰ.對宣傳推介材料進(jìn)行合規(guī)審核Ⅱ.制定適當(dāng)?shù)匿N售政策和監(jiān)督措施，防范銷售人員違法違規(guī)和違反職業(yè)操守Ⅲ.建立信息披露風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制，將應(yīng)披露的信息落實(shí)到各相關(guān)部門，并明確其對提供的信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和及時(shí)性負(fù)全部責(zé)任Ⅳ.對銷售協(xié)議的簽訂進(jìn)行合規(guī)審查，對銷售機(jī)構(gòu)簽約前進(jìn)行審慎調(diào)查，嚴(yán)格選擇合作的基金銷售機(jī)構(gòu)

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】選項(xiàng)C屬于信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理的主要措施。

　　第70題、基金客戶服務(wù)中售前服務(wù)包括()。Ⅰ.介紹基金管理人投資運(yùn)作情況，讓客戶充分了解基金投資的特點(diǎn)Ⅱ.開展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育Ⅲ.推介符合適應(yīng)性原則的基金Ⅳ.介紹證券市場基礎(chǔ)知識(shí)、基金基礎(chǔ)知識(shí)，普及基金相關(guān)法律知識(shí)

　　A、Ⅰ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ

　　正確答案： C

　　【專家解析】售前服務(wù)是指在開始基金投資操作前為客戶提供的各項(xiàng)服務(wù)。主要包括：介紹證券市場基礎(chǔ)知識(shí)、基金基礎(chǔ)知識(shí)。普及基金相關(guān)法律法規(guī);介紹基金管理人投資運(yùn)作情況，讓客戶充分了解基金投資的特點(diǎn);開展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育。

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