第76題、下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書條件的是()。Ⅰ.已被機構(gòu)聘用Ⅱ.最近3年未受過刑事處罰Ⅲ.未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁人者，或者已過禁入期的Ⅳ.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ

　　正確答案： C

　　【專家解析】ⅠⅡⅢⅣ四項均是證券業(yè)從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件。取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，符合相應條件的，可以通過機構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書。

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　　第77題、下列不屬于基金市場營銷特殊性的是()。Ⅰ.專業(yè)性Ⅱ.一次性Ⅲ.持續(xù)性Ⅳ.服務性

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】證券投資基金屬于金融服務行業(yè)，其市場營銷不同于有形產(chǎn)品營銷，有其特殊性，主要體現(xiàn)在以下五個方面：①規(guī)范性;②服務性;③專業(yè)性;④持續(xù)性;⑤適用性。

　　第78題、下列屬于我國基金信息披露制度體系的是()。Ⅰ.基金信息披露的規(guī)范性文件Ⅱ.基金信息披露的地方政策Ⅲ.信息披露自律規(guī)則Ⅳ.基金信息披露的國家法律

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】我國基金信息披露制度體系可分為國家法律、部門規(guī)章、規(guī)范性文件與自律規(guī)則四個層次。

　　第79題、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務，違反法律和行政法規(guī)規(guī)定的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)可以采取()的監(jiān)管措施。Ⅰ.出示警示函Ⅱ.責令清理違規(guī)業(yè)務Ⅲ.監(jiān)督談話Ⅳ.責令改正

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務，違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)可以采取責令改正、監(jiān)督談話、出示警示函、責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責令清理違規(guī)業(yè)務、責令暫停新增客戶、責令處分有關人員等監(jiān)管措施。

　　第80題、()違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴重的程度，采取證券市場禁人措施。Ⅰ.證券公司的控股股東Ⅱ.上市公司的董事Ⅲ.上市公司的監(jiān)事Ⅳ.高級管理人員

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴重的程度，采取證券市場禁入措施：(1)發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，其他信息披露義務人或者其他信息披露義務人的董事、監(jiān)事、高級管理人員。(2)發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人或者發(fā)行人、上市公司控股股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員。(3)證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，其內(nèi)設業(yè)務部門負責人、分支機構(gòu)負責人或者其他證券從業(yè)人員。(4)證券公司的控股股東、實際控制人或者證券公司控股股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員。(5)證券服務機構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員等從事證券服務業(yè)務的人員和證券服務機構(gòu)的實際控制人或者證券服務機構(gòu)實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員。(6)證券投資基金管理人、證券投資基金托管人的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其內(nèi)設業(yè)務部門、分支機構(gòu)負責人或者其他證券投資基金從業(yè)人員。(7)中國證監(jiān)會認定的其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定的有關責任人員。

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