第6題、證券公司選擇客戶時(shí),要求客戶在申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿()以上。
A、半年
B、1年
C、2年
D、3年
正確答案: A
【專家解析】證券公司選擇客戶時(shí),要求客戶在申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿半年以上(試點(diǎn)初期一般要求滿18個(gè)月以上)。
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第7題、財(cái)務(wù)顧問不再符合《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定條件的,應(yīng)當(dāng)在()工作日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)報(bào)告并依法進(jìn)行公告,由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)責(zé)令改正。
A、1個(gè)
B、2個(gè)
C、3個(gè)
D、5個(gè)
正確答案: D
【專家解析】財(cái)務(wù)顧問不再符合規(guī)定條件的,應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)報(bào)告并依法進(jìn)行公告,由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)責(zé)令改正。
第8題、對(duì)于投資者尤其是機(jī)構(gòu)投資者來(lái)說(shuō)(),是他們避險(xiǎn)套利的重要工具。
A、國(guó)債基金
B、債券基金
C、貨幣市場(chǎng)基金
D、指數(shù)基金
正確答案: D
【專家解析】對(duì)于投資者尤其是機(jī)構(gòu)投資看來(lái)說(shuō),指數(shù)基金是避險(xiǎn)套利的重要工具。
第9題、在國(guó)際債券市場(chǎng)上,不需要官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),也不受貨幣發(fā)行國(guó)有關(guān)法令管制和約束的債券是()。
A、歐洲債券
B、外國(guó)債券
C、亞洲債券
D、熊貓債券
正確答案: A
【專家解析】這是歐洲債券的特點(diǎn)。
第10題、證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的()。
A、[10%]
B、[20%]
C、[30%]
D、[40%]
正確答案: C
【專家解析】證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的30%。
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