第16題、為政府、金融機構(gòu)和企業(yè)提供籌集資金的渠道是()的基本功能。
A、證券發(fā)行市場
B、證券流通市場
C、回購協(xié)議市場
D、同業(yè)拆借市場
正確答案: A
【專家解析】為政府、金融機構(gòu)和企業(yè)提供籌集資金的渠道是證券發(fā)行市場的基本功能。
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第17題、對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查的是()。
A、獨立董事
B、董事會秘書
C、董事會執(zhí)行委員會
D、合規(guī)負(fù)責(zé)人
正確答案: D
【專家解析】證券公司設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人,對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查。
第18題、融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照()的架構(gòu)設(shè)立和運行。
A、業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一董事會一業(yè)務(wù)決策機構(gòu)一分支機構(gòu)
B、董事會一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一業(yè)務(wù)決策機構(gòu)一分支機構(gòu)
C、董事會一業(yè)務(wù)決策機構(gòu)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一分支機構(gòu)
D、業(yè)務(wù)決策機構(gòu)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一分支機構(gòu)一董事會
正確答案: C
【專家解析】融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照“董事會一業(yè)務(wù)決策機構(gòu)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一分支機構(gòu)”的架構(gòu)設(shè)立和運行。
第19題、證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同,通過()的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。
A、客戶
B、證券公司
C、客戶的配偶
D、其他證券公司
正確答案: A
【專家解析】證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同,通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。
第20題、基金銷售機構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中應(yīng)當(dāng)堅持()。
A、投資人利益優(yōu)先原則
B、全面性原則.
C、客觀性原則
D、及時性原則
正確答案: A
【專家解析】基金銷售機構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中,應(yīng)當(dāng)堅持投資人利益優(yōu)先原則,注重根據(jù)投資人的風(fēng)險承受能力銷售不同風(fēng)險等級的產(chǎn)品,把合適的產(chǎn)品銷售給合適的基金投資人。
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