第31題、作為證券發(fā)行制度的一種，注冊制實行()管理原則。

　　A、公開

　　B、公平

　　C、公正

　　D、統(tǒng)一

　　正確答案： A

　　【專家解析】注冊制實行公開管理原則。

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　　第32題、上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司資產(chǎn)總額()的，應當由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

　　A、[25% ]

　　B、[30% ]

　　C、[35% ]

　　D、[40% ]

　　正確答案： B

　　【專家解析】根據(jù)《中華人民共和國公司法》第一百二十二條的規(guī)定，上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

　　第33題、注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，其()將不會在證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示。

　　A、所在機構(gòu)

　　B、執(zhí)業(yè)證書編號

　　C、身份證號

　　D、從事證券投資咨詢業(yè)務類型

　　正確答案： C

　　【專家解析】注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，其所在機構(gòu)、執(zhí)業(yè)證書編號、從事證券投資咨詢業(yè)務類型等信息將在證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示。

　　第34題、取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證的人員不可以參加的培訓是()。

　　A、所在機構(gòu)組織的培訓

　　B、協(xié)會遠程系統(tǒng)的培訓

　　C、所在轄區(qū)地方證券業(yè)協(xié)會組織的培訓

　　D、所在轄區(qū)以外的地方證券業(yè)協(xié)會組織的培訓

　　正確答案： D

　　【專家解析】取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證的人員可以參加所在機構(gòu)組織的培訓，也可以參加協(xié)會遠程系統(tǒng)的培訓或所在轄區(qū)地方證券業(yè)協(xié)會組織的培訓。

　　第35題、證券自營業(yè)務原始憑證以及有關(guān)業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保管()。

　　A、5年

　　B、10年

　　C、20年

　　D、30年

　　正確答案： C

　　【專家解析】證券自營業(yè)務原始憑證以及有關(guān)業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保管20年。

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