第31題、作為證券發(fā)行制度的一種,注冊制實行()管理原則。
A、公開
B、公平
C、公正
D、統(tǒng)一
正確答案: A
【專家解析】注冊制實行公開管理原則。
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第32題、上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司資產(chǎn)總額()的,應當由股東大會作出決議,并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。
A、[25% ]
B、[30% ]
C、[35% ]
D、[40% ]
正確答案: B
【專家解析】根據(jù)《中華人民共和國公司法》第一百二十二條的規(guī)定,上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的,應當由股東大會作出決議,并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。
第33題、注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員,其()將不會在證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示。
A、所在機構(gòu)
B、執(zhí)業(yè)證書編號
C、身份證號
D、從事證券投資咨詢業(yè)務類型
正確答案: C
【專家解析】注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員,其所在機構(gòu)、執(zhí)業(yè)證書編號、從事證券投資咨詢業(yè)務類型等信息將在證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示。
第34題、取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證的人員不可以參加的培訓是()。
A、所在機構(gòu)組織的培訓
B、協(xié)會遠程系統(tǒng)的培訓
C、所在轄區(qū)地方證券業(yè)協(xié)會組織的培訓
D、所在轄區(qū)以外的地方證券業(yè)協(xié)會組織的培訓
正確答案: D
【專家解析】取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證的人員可以參加所在機構(gòu)組織的培訓,也可以參加協(xié)會遠程系統(tǒng)的培訓或所在轄區(qū)地方證券業(yè)協(xié)會組織的培訓。
第35題、證券自營業(yè)務原始憑證以及有關(guān)業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保管()。
A、5年
B、10年
C、20年
D、30年
正確答案: C
【專家解析】證券自營業(yè)務原始憑證以及有關(guān)業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保管20年。
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