第61題、自營業(yè)務(wù)中涉及()方面的重大決策，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認后存檔。Ⅰ.自營規(guī)模Ⅱ.風(fēng)險限額Ⅲ.資產(chǎn)配置Ⅳ.業(yè)務(wù)授權(quán)

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】自營業(yè)務(wù)中涉及自營規(guī)模、風(fēng)險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認后存檔。

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　　第62題、下列基金類型中不實行實物交割、贖回機制的是()。Ⅰ.ETFⅡ.封閉式基金Ⅲ.LOFⅣ.貨幣基金

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】實物申購、贖回機制是ETF最大的特色，使ETF省卻了用現(xiàn)金購買股票以及為應(yīng)付贖回賣出股票的環(huán)節(jié)。

　　第63題、合規(guī)管理的基本原則包括()。Ⅰ.客觀性原則Ⅱ.協(xié)調(diào)性原則Ⅲ.獨立性原則Ⅳ.公開性原則

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： D

　　【專家解析】合規(guī)管理的基本原則包括：獨立性原則、客觀性原則、公正性原則、專業(yè)性原則、協(xié)調(diào)性原則。

　　第64題、下列()屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營業(yè)部管理方面的法律法規(guī)。Ⅰ.《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》Ⅱ.《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》Ⅲ.《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》Ⅳ.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營業(yè)部管理方面的法律法規(guī)包括《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》和《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》等。選項IV屬于融資融券方面的法律法規(guī)。

　　第65題、使用中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進行投票的具體流程包括()。Ⅰ.登錄中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)站注冊，取得用戶名和身份確認碼Ⅱ.向結(jié)算公司提交網(wǎng)絡(luò)申請Ⅲ.到身份驗證機構(gòu)辦理身份驗證，激活網(wǎng)上用戶名Ⅳ.使用用戶名、密碼及附加碼登錄網(wǎng)站并進行投票

　　A、Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ

　　正確答案： B

　　【專家解析】根據(jù)操作流程，投資者辦理股東大會網(wǎng)絡(luò)投票等網(wǎng)絡(luò)服務(wù)業(yè)務(wù)，需首先登錄中國結(jié)算公司網(wǎng)站注冊，然后到證券公司營業(yè)部(“身份驗證機構(gòu)”)辦理身份驗證。投資者辦理身份驗證，須遵循“先注冊、后激活”的程序。投資者辦理身份驗證并激活網(wǎng)上用戶名后，即可參加今后各有關(guān)上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票。流程如下：登錄網(wǎng)站www.chinaclear.cn;輸入網(wǎng)上用戶名、密碼及附加碼;點擊“投票表決”下的“網(wǎng)上行權(quán)”;瀏覽股東大會列表，選擇具體的投票參與方式;進行投票。

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