第66題、下列關(guān)于證券公司控股股東和實(shí)際控制人規(guī)定的說(shuō)法中，正確的是()。Ⅰ.控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)建立制度，明確對(duì)證券公司重大事項(xiàng)的決策程序及保證證券公司獨(dú)立性的具體措施Ⅱ.控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司資產(chǎn)完整Ⅲ.控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司人員獨(dú)立Ⅳ.控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司財(cái)務(wù)獨(dú)立

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

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　　【專(zhuān)家解析】控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)建立制度，明確對(duì)證券公司重大事項(xiàng)的決策程序及保證證券公司獨(dú)立性的具體措施，確立相關(guān)人員在從事證券公司相關(guān)工作中的職責(zé)、權(quán)限和責(zé)任追究機(jī)制?？毓晒蓶|、實(shí)際控制人依照國(guó)家法律法規(guī)或有權(quán)機(jī)關(guān)授權(quán)履行國(guó)有資本出資人職責(zé)的，從其規(guī)定。控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司資產(chǎn)完整，不得侵害證券公司對(duì)其法人財(cái)產(chǎn)的占有、使用、收益和處分的權(quán)利?？毓晒蓶|、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司人員獨(dú)立，不得影響人員的獨(dú)立性?？毓晒蓶|、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司財(cái)務(wù)獨(dú)立。

　　第67題、以下關(guān)于增長(zhǎng)型基金、收入型基金、平衡型基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征的陳述，正確的是()。Ⅰ.增長(zhǎng)型基金的風(fēng)險(xiǎn)大、預(yù)期收益高Ⅱ.平衡型基金的風(fēng)險(xiǎn)、收益介于增長(zhǎng)型基金與收益型基金之間Ⅲ.收入型基金的風(fēng)險(xiǎn)小、預(yù)期收益高Ⅳ.收入型基金的風(fēng)險(xiǎn)小、預(yù)期收益低

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專(zhuān)家解析】一般而言，增長(zhǎng)型基金的風(fēng)險(xiǎn)大、收益高;收入型基金的風(fēng)險(xiǎn)小、收益較低;平衡型基金的風(fēng)險(xiǎn)、收益則介于增長(zhǎng)型基金與收入型基金之間。

　　第68題、根據(jù)基金依法披露的信息，基金份額持有人可以()。Ⅰ.了解基金經(jīng)理的全部投資信息Ⅱ.判斷該基金的風(fēng)險(xiǎn)狀況Ⅲ.決定是否繼續(xù)持有基金Ⅳ.判斷基金投資是否符合基金合同的約定

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專(zhuān)家解析】在基金運(yùn)作過(guò)程中，通過(guò)充分披露基金投資組合、歷史業(yè)績(jī)和風(fēng)險(xiǎn)狀況等信息，現(xiàn)有基金份額持有人可以評(píng)價(jià)基金經(jīng)理的管理水平，了解基金投資手否符合基金合同的承諾，從而判定該基金產(chǎn)品是否值得繼續(xù)持有。

　　第69題、下列選項(xiàng)中，屬于證券賬戶(hù)注冊(cè)資料查詢(xún)的是()。Ⅰ.法人申請(qǐng)查詢(xún)Ⅱ.自然人申請(qǐng)查詢(xún)Ⅲ.經(jīng)辦人向中國(guó)結(jié)算公司實(shí)時(shí)辦理查詢(xún)，并將查詢(xún)結(jié)果交客戶(hù)經(jīng)辦人Ⅳ.收市后經(jīng)辦人將客戶(hù)留存資料歸入客戶(hù)資料檔案留存

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專(zhuān)家解析】證券賬戶(hù)注冊(cè)資料的查詢(xún)包括：(1)自然人申請(qǐng)查詢(xún)。(2)法人申請(qǐng)查詢(xún)。(3)經(jīng)辦人查驗(yàn)申請(qǐng)人所提供資料的真實(shí)性、有效性、完整性及一致性，在申請(qǐng)表單上簽章后，將所有資料交復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核。(4)復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核并在申請(qǐng)表單上簽章后，將資料交還經(jīng)辦人;經(jīng)辦人將有效身份證明原件交還客戶(hù)，其余資料留存。(5)經(jīng)辦人向中國(guó)結(jié)算公司實(shí)時(shí)辦理查詢(xún)，并將查詢(xún)結(jié)果交客戶(hù)經(jīng)辦人。

　　第70題、財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。Ⅰ.參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人勝任能力考試且成績(jī)合格Ⅱ.所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人Ⅲ.最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分Ⅳ.最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專(zhuān)家解析】財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：(1)具有證券從業(yè)資格。(2)具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷。(3)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人勝任能力考試且成績(jī)合格。(4)所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人。(5)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。(6)最近24個(gè)月無(wú)違反誠(chéng)信的不良記錄。(7)最近24個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。(8)最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。(9)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

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