第71題、開展融資融券業(yè)務(wù)試點的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有()。Ⅰ.合法合規(guī)原則Ⅱ.集中管理原則Ⅲ.獨立運行原則Ⅳ.崗位分離原則
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案: D
【專家解析】開展融資融券業(yè)務(wù)試點的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有合法合規(guī)原則、集中管理原則、獨立運行原則、崗位分離原則。
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第72題、封閉式基金通常有固定的封閉期,一般為()年。Ⅰ.5Ⅱ.10Ⅲ.15Ⅳ.20
A、Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ
C、Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ
正確答案: D
【專家解析】封閉式基金通常有固定的封閉期,一般為10年或15年,經(jīng)受益人大會通過并經(jīng)主管機關(guān)同意可以適當延長期限。
第73題、關(guān)于社?;鸬南铝斜硎鲋?,正確的是()。Ⅰ.由社會保險基金和社會保障基金組成Ⅱ.全國性社?;鹗巧鐣@W(wǎng)的最后一道防線Ⅲ.主要投向貨幣市場Ⅳ.對資金的安全性和流動性有很高的要求
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案: C
【專家解析】主要投向國債市場
第74題、證券投資者保護基金管理機構(gòu)應(yīng)當按照國家規(guī)定()。Ⅰ.收購債權(quán)Ⅱ.彌補客戶的交易結(jié)算資金Ⅲ.可以對證券投資者保護基金的使用情況進行檢查Ⅳ.對證券公司的違法行為立案稽查并予以處罰
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正確答案: D
【專家解析】《證券公司風險處置條例》第五十三條規(guī)定,A、B、C三項均屬于證券投資者保護基金管理機構(gòu)的職權(quán)。D項屬于證券監(jiān)督管理機構(gòu)的職權(quán)。
第75題、證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的,應(yīng)當按照《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》,根據(jù)公司經(jīng)營管理特點和業(yè)務(wù)運作狀況,建立完備的自營()。Ⅰ.業(yè)務(wù)管理制度Ⅱ.投資決策機制Ⅲ.操作流程Ⅳ.風險監(jiān)控體系
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正確答案: C
【專家解析】證券公司應(yīng)當按照《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》的要求,根據(jù)公司經(jīng)營管理特點和業(yè)務(wù)運作狀況,建立完備的自營業(yè)務(wù)管理制度、投資決策機制、操作流程和風險監(jiān)控體系,在風險可測、可控、可承受的前提下從事自營業(yè)務(wù)。
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