第96題、根據《中華人民共和國刑法》,犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的()。Ⅰ.對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處5年以下有期徒刑或者拘役Ⅱ.對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處3年以下有期徒刑Ⅲ.并處或者單處非法募集資金金額1萬元以上10萬元以下罰金Ⅳ.并處或者單處非法募集資金金額I%以上5%以下罰金
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案: C
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【專家解析】《中華人民共和國刑法》第一百六十條規(guī)定,在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容,發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券,數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。
第97題、財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務,應當公平競爭,按照()與委托人商議財務顧問報酬,不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當競爭手段招攬業(yè)務。Ⅰ.業(yè)務復雜程度Ⅱ.業(yè)務能力Ⅲ.業(yè)務時間長短Ⅳ.承擔的責任與風險
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正確答案: B
【專家解析】財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務,應當公平競爭,按照業(yè)務復雜程度及所承擔的責任和風險與委托人商議財務顧問報酬,不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當競爭手段招攬業(yè)務。
第98題、以股權行使的方式為標準劃分,可以將股東權分為()。Ⅰ.共益權Ⅱ.自益權Ⅲ.單獨股東權Ⅳ.少數股東權
A、Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案: D
【專家解析】以股東權行使的目的為標準,可以將股東權分為共益權和自益權;以股東權行使的方式為標準劃分,可以將股東權分為單獨股東權和少數股東權。
第99題、下列說法中,符合證券投資基金內涵的是()。Ⅰ.利益共享、風險共擔Ⅱ.投資操作與財產保管相分離Ⅲ.基金資產主要投向實業(yè)領域Ⅳ.實行組合投資
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正確答案: C
【專家解析】基金是一種間接投資工具,所籌集的資金主要投向有價證券等金融工具或產品。
第100題、證券公司對證券經紀業(yè)務人員的績效考核和激勵,應當將被考核人員()等作為考核的重要內容。Ⅰ.行為的合規(guī)性Ⅱ.服務的適當性Ⅲ.客戶投訴的情況Ⅳ.客戶開戶數
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案: A
【專家解析】證券公司對證券經紀業(yè)務人員的績效考核和激勵,不應簡單與客戶開戶數、客戶交易量掛鉤,應當將被考核人員行為的合規(guī)性、服務的適當性、客戶投訴的情況等作為考核的重要內容,考核結果應當以書面或者電子方式記載、保存。
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