第6題、在我國,根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定,60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的,為()。
A、債券基金
B、股票基金
C、貨幣市場基金
D、衍生證券投資基金
正確答案: B
【專家解析】在我國,根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定,60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的,為股票基金。
【考不過真退費】新東方職上網(wǎng)2019年證券從業(yè)資格考試輔導(dǎo)班熱招>>
掃描或微信搜索“職上金融人”,將第一時間獲取2019年證券從業(yè)考試時間、報名時間等最新消息。
第7題、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》鼓勵有()名以上執(zhí)業(yè)律師,其中()名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)。
A、15,5
B、20,10
C、20,5
D、10,2
正確答案: C
【專家解析】鼓勵有20名以上執(zhí)業(yè)律師,其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)
第8題、參加資格考試的人員,違反考場規(guī)則,擾亂考場秩序的,在()內(nèi)不得參加資格考試。
A、1 年
B、2 年
C、3 年
D、4 年
正確答案: B
【專家解析】參加資格考試的人員,違反考場規(guī)則,擾亂考場秩序的,在2年內(nèi)不得參加資格考試。
第9題、證券公司董事會應(yīng)當(dāng)就風(fēng)險管理、審計等事項設(shè)立專門委員會。審計委員會應(yīng)當(dāng)由()擔(dān)任召集人。
A、獨立董事
B、董事長
C、監(jiān)事
D、總經(jīng)理
正確答案: A
【專家解析】證券公司治理準(zhǔn)則(試行)第三十七條董事會應(yīng)當(dāng)就風(fēng)險管理、審計等事項設(shè)立專門委員會。審計委員會應(yīng)當(dāng)由獨立董事?lián)握偌?。法律法?guī)性問題。
第10題、證券交易所應(yīng)當(dāng)與上市公司訂立(),以確定相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。
A、上市協(xié)議
B、投資風(fēng)險通知協(xié)議
C、有限責(zé)任協(xié)議
D、收益與風(fēng)險共擔(dān)協(xié)議
正確答案: A
【專家解析】上市公司申請上市,要跟證券交易所簽訂上市協(xié)議。
2022年中級經(jīng)濟師3天特訓(xùn)營免費領(lǐng)??!
課程套餐 | 課程內(nèi)容 | 價格 | 白條免息分期 | 購買 |
---|---|---|---|---|
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦托管班 | 錄播+直播+考前預(yù)測卷+模考卷+講義+協(xié)議 | ¥2580 | 首付258元 | 視聽+購買 |
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦直達班 | 錄播+直播+考前預(yù)測卷+模考卷+講義+重讀 | ¥1980 | 首付198元 | 視聽+購買 |
2021年證券從業(yè)考試-進階直達班 | 錄播+直播+??季?重讀 | ¥1680 | 首付168元 | 視聽+購買 |