第11題、()約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由，應當終止資產管理合同的，證券公司在扣除合同約定的各項費用后，必須將客戶賬戶內的全部資產交還客戶自行管理。

　　A、定向資產管理合同

　　B、集合資產管理合同

　　C、限定性資產管理合同

　　D、非限定性資產管理合同

　　正確答案： A

　　【專家解析】定向資產管理合同約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由，應當終止資產管理合同的，證券公司在扣除合同約定的各項費用后，必須將客戶賬戶內的全部資產交還客戶自行管理。

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　　第12題、中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會組織對推介、定價、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關規(guī)則規(guī)定情形的，中國證券業(yè)協(xié)會可以采取()監(jiān)管措施。

　　A、行政

　　B、法律

　　C、自律

　　D、經濟

　　正確答案： C

　　【專家解析】中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會組織對推介、定價、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關規(guī)則規(guī)定情形的，中國證券業(yè)協(xié)會可以采取自律監(jiān)管措施。

　　第13題、創(chuàng)業(yè)板上市公司的董事長、經理、()應當對公司臨時報告信息披露的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性承擔主要責任。

　　A、董事會秘書

　　B、總經理秘書

　　C、股東大會

　　D、財務負責人

　　正確答案： A

　　【專家解析】考察上市公司信息披露的監(jiān)督管理與法律責任。創(chuàng)業(yè)板上市公司的董事長、經理、董事會秘書應當對公司臨時報告信息披露的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性承擔主要責任。

　　第14題、上市公司在財務報告中隱瞞一些重大經濟事項，屬于()行為。

　　A、提供虛假財務會計報告罪

　　B、欺詐發(fā)行股票、債券罪

　　C、內幕交易

　　D、操縱市場

　　正確答案： A

　　【專家解析】上市公司在財務報告中隱瞞一些重大經濟事項，屬于提供虛假財務會計報告罪行為。

　　第15題、證券營業(yè)部負責人應當每3年至少強制離崗一次，強制離崗時間應當連續(xù)不少于()工作日。

　　A、5 個

　　B、10 個

　　C、15 個

　　D、20 個

　　正確答案： B

　　【專家解析】證券營業(yè)部負責人應當每3年至少強制離崗一次，強制離崗時間應當連續(xù)不少于10個工作日。

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