第11題、()約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由,應當終止資產管理合同的,證券公司在扣除合同約定的各項費用后,必須將客戶賬戶內的全部資產交還客戶自行管理。
A、定向資產管理合同
B、集合資產管理合同
C、限定性資產管理合同
D、非限定性資產管理合同
正確答案: A
【專家解析】定向資產管理合同約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由,應當終止資產管理合同的,證券公司在扣除合同約定的各項費用后,必須將客戶賬戶內的全部資產交還客戶自行管理。
【考不過真退費】新東方職上網2019年證券從業(yè)資格考試輔導班熱招>>
掃描或微信搜索“職上金融人”,將第一時間獲取2019年證券從業(yè)考試時間、報名時間等最新消息。
第12題、中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會組織對推介、定價、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查,發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關規(guī)則規(guī)定情形的,中國證券業(yè)協(xié)會可以采取()監(jiān)管措施。
A、行政
B、法律
C、自律
D、經濟
正確答案: C
【專家解析】中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會組織對推介、定價、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查,發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關規(guī)則規(guī)定情形的,中國證券業(yè)協(xié)會可以采取自律監(jiān)管措施。
第13題、創(chuàng)業(yè)板上市公司的董事長、經理、()應當對公司臨時報告信息披露的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性承擔主要責任。
A、董事會秘書
B、總經理秘書
C、股東大會
D、財務負責人
正確答案: A
【專家解析】考察上市公司信息披露的監(jiān)督管理與法律責任。創(chuàng)業(yè)板上市公司的董事長、經理、董事會秘書應當對公司臨時報告信息披露的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性承擔主要責任。
第14題、上市公司在財務報告中隱瞞一些重大經濟事項,屬于()行為。
A、提供虛假財務會計報告罪
B、欺詐發(fā)行股票、債券罪
C、內幕交易
D、操縱市場
正確答案: A
【專家解析】上市公司在財務報告中隱瞞一些重大經濟事項,屬于提供虛假財務會計報告罪行為。
第15題、證券營業(yè)部負責人應當每3年至少強制離崗一次,強制離崗時間應當連續(xù)不少于()工作日。
A、5 個
B、10 個
C、15 個
D、20 個
正確答案: B
【專家解析】證券營業(yè)部負責人應當每3年至少強制離崗一次,強制離崗時間應當連續(xù)不少于10個工作日。
2022年中級經濟師3天特訓營免費領??!
課程套餐 | 課程內容 | 價格 | 白條免息分期 | 購買 |
---|---|---|---|---|
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦托管班 | 錄播+直播+考前預測卷+??季?講義+協(xié)議 | ¥2580 | 首付258元 | 視聽+購買 |
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦直達班 | 錄播+直播+考前預測卷+??季?講義+重讀 | ¥1980 | 首付198元 | 視聽+購買 |
2021年證券從業(yè)考試-進階直達班 | 錄播+直播+??季?重讀 | ¥1680 | 首付168元 | 視聽+購買 |