第16題、被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員,協(xié)會可在()內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。
A、2年
B、3年
C、4年
D、5年
正確答案: B
【專家解析】被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員,協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。
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第17題、看跌期權(quán)也稱為(),交易者之所以買入它,是因為預(yù)期該看跌期權(quán)的標的資產(chǎn)的市場價格將下跌。
A、歐式期權(quán)
B、美式期權(quán)
C、認沽權(quán)
D、認購權(quán)
正確答案: C
【專家解析】常識題,看跌期權(quán)又稱認沽權(quán)。
第18題、股息當年結(jié)清、不能累積發(fā)放的優(yōu)先股票稱為()。
A、非累積優(yōu)先股
B、累積優(yōu)先股
C、參與優(yōu)先股
D、非參與優(yōu)先股
正確答案: A
【專家解析】這是非累積優(yōu)先股的定義。
第19題、中國證監(jiān)會按照()的授權(quán)和相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。
A、全國人大
B、國務(wù)院
C、全國人大常務(wù)委員會
D、中國人民銀行
正確答案: B
【專家解析】中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬的證券管理監(jiān)督機構(gòu),按照國務(wù)院授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。
第20題、首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后,發(fā)行人和主承銷商可以向()投資者進行推介和詢價。
A、網(wǎng)上
B、網(wǎng)下
C、內(nèi)部
D、外部
正確答案: B
【專家解析】首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后,發(fā)行人和主承銷商可以向網(wǎng)下投資者進行推介和詢價,并通過互聯(lián)網(wǎng)等方式向公眾投資者進行推介。
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