第31題、下列()情形下,證券公司不得動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金。
A、客戶進(jìn)行證券的申購(gòu)、證券交易的結(jié)算或者客戶提款
B、客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用
C、證券公司借用客戶資金并在3O日內(nèi)還清
D、客戶繳納與證券交易有關(guān)的稅款
正確答案: C
【專家解析】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》 第六十條規(guī)定,除下列情形外,不得動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金:(1)客戶進(jìn)行證券的申購(gòu)、證券交易的結(jié)算或者客戶提款。(2)客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款。(3)法律規(guī)定的其他情形。
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第32題、在各種基金中,一般來(lái)講管理費(fèi)率最低的是()。
A、股票型基金
B、債券型基金
C、貨幣市場(chǎng)基金
D、混合型基金
正確答案: C
【專家解析】在各種基金中,風(fēng)險(xiǎn)越小管理費(fèi)率越低,因此一般來(lái)講管理費(fèi)率最低的是貨幣市場(chǎng)基金。
第33題、根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定,向社會(huì)公開發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣()的,必須采取承銷團(tuán)的形式來(lái)銷售。
A、1000萬(wàn)元
B、2000萬(wàn)元
C、3000萬(wàn)元
D、5000萬(wàn)元
正確答案: D
【專家解析】根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定,向社會(huì)公開發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的,必須采取承銷團(tuán)的形式來(lái)銷售。
第34題、證券公司及證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案,檔案保存時(shí)間不得少于()。
A、1年
B、3年
C、5年
D、10年
正確答案: B
【專家解析】證券公司及證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案,保存時(shí)間不少于3年。每年4月底前,證券公司和證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)匯總上一年度證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)投訴及處理情況,分別報(bào)證券公司住所地及證券營(yíng)業(yè)部所在地證監(jiān)局備案。
第35題、以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司時(shí),達(dá)成協(xié)議后,收購(gòu)人必須在()內(nèi)將該收購(gòu)協(xié)議向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告,并予以公告。
A、2日
B、3日
C、4日
D、5日
正確答案: B
【專家解析】以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司時(shí),達(dá)成協(xié)議后,收購(gòu)人必須在3日內(nèi)將該收購(gòu)協(xié)議向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告,并予以公告。
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