第41題、以超過票面金額的價(jià)格發(fā)行股票所得的溢價(jià)款項(xiàng)列入發(fā)行公司的()。
A、任意公積金
B、法定公積金
C、資本公積金
D、盈余公積金
正確答案: C
【專家解析】以超過票面金額的價(jià)格發(fā)行股票所得的溢價(jià)款項(xiàng)列入發(fā)行公司的資本公積金。
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第42題、證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶,對(duì)新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)完成回訪,對(duì)原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的()。
A、[10%]
B、[20%]
C、[30%]
D、[50%]
正確答案: A
【專家解析】證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶,對(duì)新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)完成回訪,對(duì)原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)(不合休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的10%。
第43題、在中國(guó),()是依據(jù)國(guó)家有關(guān)法律,經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的,提供證券集中競(jìng)價(jià)交易場(chǎng)所的,不以營(yíng)利為目的的法人。
A、期貨交易所
B、證券交易所
C、證券公司
D、商業(yè)銀行
正確答案: B
【專家解析】在中國(guó),證券交易所是依據(jù)國(guó)家有關(guān)法律,經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的,提供證券集中競(jìng)價(jià)交易場(chǎng)所的,不以營(yíng)利為目的的法人。
第44題、證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人,應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由,并自解聘之日起()工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
A、1個(gè)
B、3個(gè)
C、5個(gè)
D、7個(gè)
正確答案: B
【專家解析】證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人,應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由,并自解聘之’日起3個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
第45題、負(fù)責(zé)基金的具體投資決策和日常管理的機(jī)構(gòu)是()。
A、基金托管人
B、基金管理人
C、基金發(fā)起人
D、基金受益人
正確答案: B
【專家解析】基金管理人負(fù)責(zé)基金的具體投資決策和日常管理。
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