第51題、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》,證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù),銷售證券類金融產(chǎn)品,應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序,了解客戶的()。Ⅰ.證券投資經(jīng)驗(yàn)Ⅱ.財產(chǎn)與收入狀況Ⅲ.風(fēng)險偏好Ⅳ.身份
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案: D
【專家解析】證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù),銷售證券類金融產(chǎn)品,應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險偏好,并以書面和電子方式予以記載保存。
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第52題、記名股票的特點(diǎn)包括()。Ⅰ.股東權(quán)利歸屬于記名股東Ⅱ.可以一次或分次繳納出資Ⅲ.安全性較差Ⅳ.轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜或受限制
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案: C
【專家解析】記名股票的安全性較好。
第53題、根據(jù)國政府對WTO的承諾,加入后3年內(nèi),外資證券公司設(shè)立合營證券公司可以(不通過中方中介)從事的業(yè)務(wù)包括()。Ⅰ.A股的承銷Ⅱ.基金的承銷和交易Ⅲ.發(fā)起設(shè)立基金Ⅳ.B股和H股、政府和公司債券的承銷和交易
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ
正確答案: B
【專家解析】加入3年內(nèi),允許外國證券公司設(shè)立合營公司,外資比例不超過1/3,合營公司可以(不通過中方中介)從事A股的承銷,從事B股和H股、政府和公司債券的承銷和交易,以及發(fā)起設(shè)立基金。
第54題、虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責(zé)任包括()。Ⅰ.責(zé)令改正Ⅱ.罰款Ⅲ.撤銷公司登記Ⅳ.吊銷營業(yè)執(zhí)照
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案: D
【專家解析】虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責(zé)任包括責(zé)令改正、罰款、撤銷公司登記、吊銷營業(yè)執(zhí)照。
第55題、基金管理公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容中,屬于投資管理業(yè)務(wù)控制的是()。Ⅰ.嚴(yán)格制定信息系統(tǒng)的管理制度Ⅱ.明確提示交易業(yè)務(wù)中可能存在的風(fēng)險并采取控制措施Ⅲ.明確提示研究業(yè)務(wù)和投資決策業(yè)務(wù)可能存在的風(fēng)險并采取控制措施Ⅳ.按照投資管理業(yè)務(wù)的性質(zhì)和特點(diǎn)嚴(yán)格制定各項(xiàng)管理制度
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案: A
【專家解析】嚴(yán)格制定信息系統(tǒng)的管理制度屬于信息技術(shù)系統(tǒng)控制。
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