第71題、募集設(shè)立又被稱為()。Ⅰ.同時設(shè)立Ⅱ.單純設(shè)立Ⅲ.漸次設(shè)立Ⅳ.復雜設(shè)立
A、Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案: D
【專家解析】發(fā)起設(shè)立又被稱為“同時設(shè)立”“單純設(shè)立”等,募集設(shè)立又被稱為“漸次設(shè)立”或“復雜設(shè)立”。
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第72題、下列關(guān)于投資基金與銀行儲蓄存款的區(qū)別的說法,正確的是()。Ⅰ.證券投資基金必須定期披露信息Ⅱ.證券投資基金的風險相對較大Ⅲ.證券投資基金是一種信用憑證,儲蓄存款是一種受益憑證Ⅳ.銀行儲蓄存款的收益相對固定
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案: A
【專家解析】基金是一種受益憑證,基金財產(chǎn)獨立于基金管理人,基金管理人只是受托管理投資者資金,并不承擔投資損失的風險。銀行儲蓄存款表現(xiàn)為銀行的負債,是一種信用憑證;銀行對存款者負有法定的保本付息責任。
第73題、證券交易所的監(jiān)管職能包括()。Ⅰ.對證券交易活動進行管理Ⅱ.對會員進行管理以及對上市公司進行管理Ⅲ.對全國證券、期貨業(yè)進行集中統(tǒng)一監(jiān)管Ⅳ.維護證券市場秩序,保障其合法運行
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案: A
【專家解析】Ⅲ、Ⅳ選項屬于中國證監(jiān)會的職能。
第74題、申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當具備的條件包括()。Ⅰ.取得證券從業(yè)資格Ⅱ.取得證券經(jīng)紀人資格Ⅲ.具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守Ⅳ.具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案: A
【專家解析】申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當具備下列條件:(1)已取得證券從業(yè)資格。(2)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷。(3)具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守,且最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰。
第75題、以下關(guān)于地方政府債券的說法正確的是()。Ⅰ.地方政府債券是地方政府根據(jù)本地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展和資金需求狀況,以承擔還本付息責任為前提,向社會籌集資金的所有權(quán)憑證Ⅱ.地方政府債券的發(fā)行主體是地方政府Ⅲ.近幾年,國債發(fā)行規(guī)模中有少量中央政府代地方政府發(fā)行的債券Ⅳ.我國從1995年起實施的《中華人民共和國預算法》規(guī)定,地方政府不得發(fā)行地方政府債券
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案: A
【專家解析】政府債券屬于債務(wù)憑證
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