第91題、下列關(guān)于存托憑證的優(yōu)點(diǎn),正確的是()。Ⅰ.市場(chǎng)容量大,籌資能力強(qiáng)Ⅱ.以歐元交易,且通過投資者熟悉的清算公司進(jìn)行清算Ⅲ.避開直接發(fā)行股票與債券的法律要求Ⅳ.上市手續(xù)簡(jiǎn)單,發(fā)行成本低
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正確答案: B
【專家解析】考核存托憑證的優(yōu)點(diǎn)。投資于ADR是以美元交易,且通過投資者熟悉的美國(guó)清算公司進(jìn)行清算
【考不過真退費(fèi)】新東方職上網(wǎng)2019年證券從業(yè)資格考試輔導(dǎo)班熱招>>
掃描或微信搜索“職上金融人”,將第一時(shí)間獲取2019年證券從業(yè)考試時(shí)間、報(bào)名時(shí)間等最新消息。
第92題、下列屬于證券登記結(jié)算公司法定職能的是()。Ⅰ.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理Ⅱ.證券的存管和過戶Ⅲ.證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記Ⅳ.證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理
A、Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案: B
【專家解析】根據(jù)法律規(guī)定,證券登記結(jié)算公司依法履行以下職能:證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理;證券的存管和過戶;證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記;證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理;受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益;辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù);國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù),如為證券持有人代理投票服務(wù)等。
第93題、違反《中華人民共和國(guó)證券法》的相關(guān)規(guī)定,法人以他人名義設(shè)立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的,應(yīng)給予的處罰是()。Ⅰ.責(zé)令改正Ⅱ.沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款Ⅲ.沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的,處以3萬元以上30萬元以下的罰款Ⅳ.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以3萬元以上10萬元以下的罰緻
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案: D
【專家解析】違反《中華人民共和國(guó)證券法》的相關(guān)規(guī)定,法人以他人名義設(shè)立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的,責(zé)令改正,沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的,處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。
第94題、2002年12月31日,中央登記公司開始發(fā)布中國(guó)債券指數(shù)系列,下列說法正確的是()。Ⅰ.該指數(shù)系列以2002年12月31日為基日Ⅱ.基期指數(shù)為100Ⅲ.該債券體系覆蓋了交易所市場(chǎng)和銀行間市場(chǎng)發(fā)行額在50億元人民幣以上、待償期限在一年以上的債券Ⅳ.樣本指數(shù)價(jià)格選取日終全價(jià)
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ
正確答案: A
【專家解析】考察中國(guó)債券指數(shù)。該指數(shù)以2001年12月31日為基日。
第95題、證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí)應(yīng)當(dāng)提交的文件包括()。Ⅰ.企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照Ⅱ.年檢申請(qǐng)報(bào)告Ⅲ.年度業(yè)務(wù)報(bào)告Ⅳ.經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案: C
【專家解析】證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí),應(yīng)當(dāng)提交的文件包括:(1)年檢申請(qǐng)報(bào)告。(2)年度業(yè)務(wù)報(bào)告。(3)經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表。
2022年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營(yíng)免費(fèi)領(lǐng)!!
課程套餐 | 課程內(nèi)容 | 價(jià)格 | 白條免息分期 | 購(gòu)買 |
---|---|---|---|---|
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦托管班 | 錄播+直播+考前預(yù)測(cè)卷+模考卷+講義+協(xié)議 | ¥2580 | 首付258元 | 視聽+購(gòu)買 |
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦直達(dá)班 | 錄播+直播+考前預(yù)測(cè)卷+??季?講義+重讀 | ¥1980 | 首付198元 | 視聽+購(gòu)買 |
2021年證券從業(yè)考試-進(jìn)階直達(dá)班 | 錄播+直播+??季?重讀 | ¥1680 | 首付168元 | 視聽+購(gòu)買 |