第96題、證券公司及其從業(yè)人員的欺詐客戶的行為包括()。Ⅰ.單獨或者合謀,集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱證券交易價格或者數(shù)量Ⅱ.違背客戶的委托為其買賣證券Ⅲ.不在規(guī)定的時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件Ⅳ.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ
正確答案: A
【專家解析】“單獨或者合謀,集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱證券交易價格或者數(shù)量”屬于操縱市場行為。
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第97題、下列關于股份有限公司董事會會議的說法中,正確的是()。Ⅰ.董事會會議分為定期會議和臨時會議兩種Ⅱ.董事會定期會議,每年度至少召開4次會議Ⅲ.董事會召開臨時會議,其會議通知方式和通知時限,可由公司章程作出規(guī)定Ⅳ.董事會會議應有過半數(shù)的董事出席方可舉行
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案: C
【專家解析】股份有限公司的董事會會議分為定期會議和臨時會議兩種。董事會定期會議,每年度至少召開兩次會議,每次應于會議召開10日前通知全體董事和監(jiān)事;董事會召開臨時會議,其會議通知方式和通知時限,可由公司章程作出規(guī)定。股份有限公司董事會會議應有過半數(shù)的董事出席方可舉行。
第98題、下列屬于基金托管人義務的是()。Ⅰ.保管基金資產(chǎn)Ⅱ.保管與基金有關的重大合同及有關憑證Ⅲ.保存基金的會計賬冊、記錄15年以上Ⅳ.執(zhí)行基金管理人的投資指令
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案: B
【專家解析】基金托管人的義務包括:(1)保管基金資產(chǎn)。(2)保管與基金有關的重大合同及有關憑證。(3)負責基金投資于證券的清算交割,執(zhí)行基金管理人的投資指令,負責基金名下的資金往來。
第99題、下列屬于基金售后服務的是()。Ⅰ.協(xié)助客戶辦理開立賬戶、申購、贖回、資料變更等基金業(yè)務Ⅱ.提醒客戶及時核對交易確認Ⅲ.向客戶介紹客戶服務、信息查詢等的辦法和路徑Ⅳ.定期提供產(chǎn)品凈值信息
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案: A
【專家解析】售后服務是指在完成基金投資操作后為投資者提供的服務。主要包括:提醒客戶及時核對交易確認;向客戶介紹客戶服務、信息查詢等的辦法和途徑;定期提供產(chǎn)品凈值信息;基金公司、基金產(chǎn)品發(fā)生變動時及時通知客戶。
第100題、個人申請保薦代表人資格,應當具備的條件包括()。Ⅰ.誠實守信,品行良好,無不良誠信記錄Ⅱ.最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人Ⅲ.最近2年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰Ⅳ.未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?/p>
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅳ
正確答案: B
【專家解析】個人申請保薦代表人資格,應當具備下列條件:(1)具備3年以上保薦相關業(yè)務經(jīng)歷。(2)最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人。(3)參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。(4)誠實守信,品行良好,無不良誠信記錄,最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰。(5)未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆铡?6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
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