障礙與失敗,是通往成功最穩(wěn)靠的踏腳石,肯研究、利用它們,便能從失敗中培養(yǎng)出成功。備考證券從業(yè)資格考試,付出終有回報(bào)。
金融市場基礎(chǔ)知識
【單項(xiàng)選擇題】
單一司法轄域內(nèi)的金融市場是( )。
A.交易所市場
B.場外交易市場
C.國際金融市場
D.國內(nèi)金融市場
【正確答案】D
【答案解析】
本題主要考查國內(nèi)金融市場的概念。國內(nèi)金融市場,是指單一司法轄域內(nèi)的金融市場,也可以進(jìn)一步分為全國性金融市場和地區(qū)性金融市場。
證券市場法律法規(guī)
【單項(xiàng)選擇題】
下列選項(xiàng)中,屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人的有( )。
?、?發(fā)行人的董事
Ⅱ.持有公司10%以上股份的股東
?、?發(fā)行人子公司的總經(jīng)理
Ⅳ.承銷的證券公司相關(guān)人員
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】
根據(jù)《證券法》第74條的規(guī)定,證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括:①發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;②持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事高級管理人員,公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;③發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;④由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;⑤證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員:⑥保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員:⑦國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。
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