6.有(　　)情形之一的證券公司不得申請注冊登記為保薦機(jī)構(gòu)。

　?、?凈資本為人民幣4000萬元

　　Ⅱ.公司治理結(jié)構(gòu)存在重大缺陷.風(fēng)險(xiǎn)控制制度不健全或者未有效執(zhí)行

　　Ⅲ.最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰

　?、?從業(yè)人員中符合保薦代表人資格條件的有4人

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　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　7.下列表述中，正確的有(　　)。

　?、?證券發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)可以是2家

　?、?證券發(fā)行的主承銷商可以是2家

　　Ⅲ.證券發(fā)行的主承銷商可以與保薦機(jī)構(gòu)是同一證券公司

　?、?同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦可以由不同的保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　8.一般來說，商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備(　　)。

　?、?核心資本充足率不低于4%Ⅱ.最近3年連續(xù)盈利

　?、?貸款損失準(zhǔn)備計(jì)提充足Ⅳ.最近3年沒有重大違法違規(guī)行為

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　9.根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的有關(guān)規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括(　　)。

　?、?資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無不良記錄，其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人

　?、?具有不低于人民幣5億元的凈資本

　?、?最近1年內(nèi)沒有受到行政處罰或者刑事處罰

　　Ⅳ.經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核定為創(chuàng)新類證券公司

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　10.下列關(guān)于短期融資券的表述，正確的有(　　)。

　?、?短期融資券在國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記、托管、結(jié)算

　?、?短期融資券對銀行間債券市場的機(jī)構(gòu)投資人發(fā)行.只在銀行間債券市場交易

　?、?同業(yè)拆借中心為短期融資券在銀行間債券市場的交易提供服務(wù)

　　Ⅳ.短期融資券應(yīng)當(dāng)由符合條件的金融機(jī)構(gòu)承銷.企業(yè)不得自行銷售

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案

　　6.【答案】A。解析：Ⅰ項(xiàng)，注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元。Ⅱ項(xiàng)，具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度.風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定。

　　7.【答案】C。解析：同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同一保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)。證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的.可以采用聯(lián)合保薦.但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過2家。證券發(fā)行的主承銷商可以由該保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任.也可以由其他具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司與該保薦機(jī)構(gòu)共同擔(dān)任。證券發(fā)行由兩家以上承銷商聯(lián)合主承銷的。所有擔(dān)任主承銷商的承銷商應(yīng)當(dāng)共同承擔(dān)主承銷責(zé)任，履行相關(guān)義務(wù)。

　　8.【答案】D。解析：商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備以下條件：具有良好的公司治理機(jī)制;核心資本充足率不低于4%;最近3年連續(xù)盈利：貸款損失準(zhǔn)備計(jì)提充足：風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定;最近3年沒有重大違法違規(guī)行為;中國人民銀行要求的其他條件。根據(jù)商業(yè)銀行的申請，中國人民銀行可以豁免前款所規(guī)定的個(gè)別條件。

　　9.【答案】B。

　　10.【答案】D。

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