(11) 中國證監(jiān)會依照( )的規(guī)定。受理基金銷售業(yè)務(wù)資格的申請并進(jìn)行審查，作出決定。

　　A: 《證券投資基金法》

　　B: 《行政許可法》

　　C: 《基金銷售辦法》

　　D: 《基金運作辦法》

　　答案:B

　　解析: 略

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　　(12)

　　封閉式基金的合同生效的條件之一是封閉式基金募集期限屆滿.基金份額持有人人數(shù)達(dá)到( )人以上。

　　A: 50

　　B: 100

　　C: 200

　　D: 300

　　答案:C

　　解析:

　　封閉式基金的合同生效必須滿足的條件是封閉式基金募集期限屆滿，基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上.并且基金份額持有人人數(shù)達(dá)到200人以上。

　　(13)我國《證券法》規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)需要對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶( )。

　　A: 停止交易

　　B: 強制銷戶

　　C: 停止清算

　　D: 限制交易

　　答案:D

　　解析:

　　證券交易所作為一線監(jiān)管者，修訂后的《證券法》在保留證券交易所的原本職能之外，還授予證券交易所根據(jù)需要對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易.并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案的權(quán)力。

　　(14) 單獨或者合并持有公司表決權(quán)股份總數(shù)( )以上的股東或者監(jiān)事會提議董事會召開臨時股東大會時.應(yīng)以書面形式向董事會提出會議議題和內(nèi)容完整的提案。

　　A: 5%

　　B: 10%

　　C: 3%

　　D: 49%

　　答案:C

　　解析:

　　《公司法》規(guī)定，單獨或者合并持有公司表決權(quán)股份總數(shù)3%以上的股東或監(jiān)事會有權(quán)向董事會提出會議議題。

　　(15) 股東大會是股份公司的權(quán)力機構(gòu)，由( )組成。

　　A: 持股5%以上的股東

　　B: 全體股東

　　C: 全體員工

　　D: 公司高級管理人員

　　答案:B

　　解析:

　　股票持有人作為股份公司的股東，有權(quán)出席股東大會，行使對公司經(jīng)營決策的參與權(quán)。

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