(46)證券公司凈資本或其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的,派出機構(gòu)應當責令公司限期改正,在( )個工作日內(nèi)制定并報送整改計劃。
A: 2
B: 3
C: 4
D: 5
答案:D
解析:
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證券公司凈資本或其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的,派出機構(gòu)應當責令公司限期改正,在5個工作日內(nèi)制定并報送整改計劃,整改期限最長不超過20個工作日;證券公司未按時報送整改計劃的,派出機構(gòu)應當立即限制其業(yè)務(wù)活動。
(47) 資產(chǎn)評估機構(gòu)申請證券評估資格,應具有不少于( )名注冊資產(chǎn)評估師,其中最近3年持有注冊資產(chǎn)評估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于( )人。
A: 105
B: 2010
C: 3010
D: 3020
答案:D
解析:
資產(chǎn)評估機構(gòu)申請證券評估資格,應滿足的條件有:具有不少于30名注冊資產(chǎn)評估師,其中最近3年持有注冊資產(chǎn)評估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于20人等。
(48) 關(guān)于股票的敘述,下列說法錯誤的是( )。
A: 股票本身沒有價值
B: 股票代表的是股東權(quán)利
C: 發(fā)行股票是股份公司籌措自有資本的手段
D: 股票是一種真實資本
答案:D
解析:
股票不是一種現(xiàn)實的資本,股份公司通過發(fā)行股票籌措的資金,是公司用于營運的真實資本。股票獨立于真實資本之外,在股票市場上進行著獨立的價值運動,是一種虛擬資本。
(49) 設(shè)立證券登記結(jié)算公司應當具備的條件之一是有自有資金不少于人民幣( )億元。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 4
答案:B
解析:
設(shè)立證券登記結(jié)算公司應當具備下列條件:①自有資金不少于人民幣2億元;②具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施;③主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券業(yè)從業(yè)資格;④國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。
(50) 一般股票基金比專門化股票基金的風險( )。
A: 大
B: 小
C: 一樣大
D: 沒法比較
答案:B
解析:
按基金投資的分散化程度,可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金。前者分散投資于各種普通股票,風險較小;后者專門投資于某一行業(yè)、某一地區(qū)的股票,風險相對較大。
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