(61) 下列屬于證券投資基金業(yè)務(wù)的有( )。

　?、?基金募集Ⅱ.社保基金管理Ⅲ.基金營運(yùn)服務(wù)Ⅳ.QDII業(yè)務(wù)

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅢ

　　C: ⅡⅢ

　　D: ⅢⅣ

　　答案:B

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　　解析:

　　證券投資基金業(yè)務(wù)是基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù).主要包括基金募集與銷售、基金的投資管理和基金營運(yùn)服務(wù)。

　　(62) 首個交易日無價格漲跌幅限制的情形有( )。

　?、?首次公開發(fā)行上市的股票Ⅱ.增發(fā)上市的股票

　　Ⅲ.暫停上市后恢復(fù)上市的股票Ⅳ.首次公開發(fā)行上市的封閉式基金

　　A: ⅢⅣ

　　B: ⅠⅣ

　　C: ⅠⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢ

　　答案:C

　　解析:

　　屬于下列情形之一的.首個交易日無價格漲跌幅限制：首次公開發(fā)行上市的股票：首次公開發(fā)行上市的封閉式基金(上海證券交易所);增發(fā)上市的股票(上海證券交易所);暫停上市后恢復(fù)上市的股票;中國證監(jiān)會或交易所認(rèn)定的其他情形。

　　(63) 下列屬于證券交易所的特征的有( )。

　　Ⅰ.有固定的交易場所和交易時間

　?、?交易的對象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券

　　Ⅲ.通過公開競價的方式?jīng)Q定交易價格

　?、?實(shí)行公開、公平、公正的原則

　　A: ⅠⅡⅣ

　　B: ⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　證券交易所的特征有：①有同定的交易場所和交易時間;②參加交易者為具備會員資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu).交易采取經(jīng)紀(jì)制，即一般投資者不能直接進(jìn)入交易所買賣證券.只能委托會員作為經(jīng)紀(jì)人間接進(jìn)行交易;③交易的對象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券;④通過公開競價的方式?jīng)Q定交易價格：⑤集中了證券的供求雙方.具有較高的成交速度和成交率：⑥實(shí)行“公開、公平、公正”的原則.并對證券交易加以嚴(yán)格管理。

　　(64) 上市公司股權(quán)分置改革遵循( )的原則。

　　Ⅰ.公開Ⅱ.誠信Ⅲ.公平Ⅳ.公正

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　上市公司股權(quán)分置改革遵循公開、公平、公正原則，由A股市場相關(guān)股東在平等協(xié)商、誠信互諒、自主決策的基礎(chǔ)上.進(jìn)行。

　　(65) 證券市場兩個最基本和最主要的品種包括( )。

　?、?股票Ⅱ.基金證券Ⅲ.債券Ⅳ.權(quán)證

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅢ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類.有價證券可分為股票、債券和其他證券三大類。股票和債券是證券市場兩個最基本和最主要的品種;其他證券包括基金征券、證券衍生產(chǎn)品等.B、D項(xiàng)屬于其他證券。

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