(61) 下列屬于證券投資基金業(yè)務(wù)的有( )。
?、?基金募集Ⅱ.社保基金管理Ⅲ.基金營運(yùn)服務(wù)Ⅳ.QDII業(yè)務(wù)
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅢ
C: ⅡⅢ
D: ⅢⅣ
答案:B
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解析:
證券投資基金業(yè)務(wù)是基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù).主要包括基金募集與銷售、基金的投資管理和基金營運(yùn)服務(wù)。
(62) 首個交易日無價格漲跌幅限制的情形有( )。
?、?首次公開發(fā)行上市的股票Ⅱ.增發(fā)上市的股票
Ⅲ.暫停上市后恢復(fù)上市的股票Ⅳ.首次公開發(fā)行上市的封閉式基金
A: ⅢⅣ
B: ⅠⅣ
C: ⅠⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢ
答案:C
解析:
屬于下列情形之一的.首個交易日無價格漲跌幅限制:首次公開發(fā)行上市的股票:首次公開發(fā)行上市的封閉式基金(上海證券交易所);增發(fā)上市的股票(上海證券交易所);暫停上市后恢復(fù)上市的股票;中國證監(jiān)會或交易所認(rèn)定的其他情形。
(63) 下列屬于證券交易所的特征的有( )。
Ⅰ.有固定的交易場所和交易時間
?、?交易的對象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券
Ⅲ.通過公開競價的方式?jīng)Q定交易價格
?、?實(shí)行公開、公平、公正的原則
A: ⅠⅡⅣ
B: ⅡⅢⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
證券交易所的特征有:①有同定的交易場所和交易時間;②參加交易者為具備會員資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu).交易采取經(jīng)紀(jì)制,即一般投資者不能直接進(jìn)入交易所買賣證券.只能委托會員作為經(jīng)紀(jì)人間接進(jìn)行交易;③交易的對象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券;④通過公開競價的方式?jīng)Q定交易價格:⑤集中了證券的供求雙方.具有較高的成交速度和成交率:⑥實(shí)行“公開、公平、公正”的原則.并對證券交易加以嚴(yán)格管理。
(64) 上市公司股權(quán)分置改革遵循( )的原則。
Ⅰ.公開Ⅱ.誠信Ⅲ.公平Ⅳ.公正
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
上市公司股權(quán)分置改革遵循公開、公平、公正原則,由A股市場相關(guān)股東在平等協(xié)商、誠信互諒、自主決策的基礎(chǔ)上.進(jìn)行。
(65) 證券市場兩個最基本和最主要的品種包括( )。
?、?股票Ⅱ.基金證券Ⅲ.債券Ⅳ.權(quán)證
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅢ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類.有價證券可分為股票、債券和其他證券三大類。股票和債券是證券市場兩個最基本和最主要的品種;其他證券包括基金征券、證券衍生產(chǎn)品等.B、D項(xiàng)屬于其他證券。
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