(71)根據(jù)我國現(xiàn)行交易規(guī)則的規(guī)定.關(guān)于證券交易所證券交易的收盤價.下列說法正確的有( )。

　?、?當(dāng)H無成交的.以前收盤價為當(dāng)日收盤價

　?、?深圳證券交易所證券交易的收盤價為當(dāng)H該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均值(含最后一筆交易)

　　Ⅲ.當(dāng)H無成交的.以前一交易H的均價為當(dāng)日收盤價

　?、?上海證券交易所證券交易的收盤價為當(dāng)日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(含最后一筆交易)

【考不過真退費】新東方職上網(wǎng)2019年證券從業(yè)資格考試輔導(dǎo)班熱招>>

掃描或微信搜索“職上金融人”，將第一時間獲取2019年證券從業(yè)考試時間、報名時間等最新消息。

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析: 略

　　(72)根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的有關(guān)規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。

　?、?資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無不良記錄，其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人

　　Ⅱ.具有不低于人民幣5億元的凈資本

　?、?最近1年內(nèi)沒有受到行政處罰或者刑事處罰

　?、?經(jīng)中國證監(jiān)會核定為創(chuàng)新類證券公司

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析: 略

　　(73) 向原股東配錢股份應(yīng)當(dāng)符合( )。

　?、?擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的30%

　?、?控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會召開前公開承諾認配股份的數(shù)量

　?、?采用《證券法》規(guī)定的代銷方式發(fā)行

　?、?擬配售股份數(shù)量不少于本次配售股份前股本總額的20%

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　向原股東配股，除符合一般規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：(1)擬配股數(shù)量不超過本次配股前股本總額的30%;(2)控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會召開前公開承諾認配股份的數(shù)量;(3)采用《證券法》規(guī)定的代銷方式發(fā)行.

　　(74) 基金管理公司申請境內(nèi)機構(gòu)投資者資格應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。

　?、?凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣

　?、?經(jīng)營證券投資基金管理業(yè)務(wù)達3年以上

　　Ⅲ.在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

　?、?最近3年沒有受到監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰.沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構(gòu)的立案調(diào)查

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　基金管理公司申請境內(nèi)機構(gòu)投資者資格應(yīng)當(dāng)具備的條件要求經(jīng)營證券投資基金管理業(yè)務(wù)達2年以上，故Ⅱ項錯誤。

　　(75) 金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別主要有( )。

　?、?交易者權(quán)利與義務(wù)的對稱性不同

　　Ⅱ.履約保證不同

　?、?現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同

　?、?盈虧特點不同

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別在于二者的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同、交易者權(quán)利和義務(wù)的對稱性不同、履約保證不同、現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同、盈虧特點不同以及保值的作用與效果不同。

2022年中級經(jīng)濟師3天特訓(xùn)營免費領(lǐng)！！