(71)根據(jù)我國現(xiàn)行交易規(guī)則的規(guī)定.關(guān)于證券交易所證券交易的收盤價.下列說法正確的有( )。
?、?當(dāng)H無成交的.以前收盤價為當(dāng)日收盤價
?、?深圳證券交易所證券交易的收盤價為當(dāng)H該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均值(含最后一筆交易)
Ⅲ.當(dāng)H無成交的.以前一交易H的均價為當(dāng)日收盤價
?、?上海證券交易所證券交易的收盤價為當(dāng)日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(含最后一筆交易)
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A: ⅠⅡ
B: ⅠⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析: 略
(72)根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的有關(guān)規(guī)定,證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。
?、?資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格,無不良記錄,其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人
Ⅱ.具有不低于人民幣5億元的凈資本
?、?最近1年內(nèi)沒有受到行政處罰或者刑事處罰
?、?經(jīng)中國證監(jiān)會核定為創(chuàng)新類證券公司
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析: 略
(73) 向原股東配錢股份應(yīng)當(dāng)符合( )。
?、?擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的30%
?、?控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會召開前公開承諾認配股份的數(shù)量
?、?采用《證券法》規(guī)定的代銷方式發(fā)行
?、?擬配售股份數(shù)量不少于本次配售股份前股本總額的20%
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
向原股東配股,除符合一般規(guī)定外,還應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定:(1)擬配股數(shù)量不超過本次配股前股本總額的30%;(2)控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會召開前公開承諾認配股份的數(shù)量;(3)采用《證券法》規(guī)定的代銷方式發(fā)行.
(74) 基金管理公司申請境內(nèi)機構(gòu)投資者資格應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。
?、?凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣
?、?經(jīng)營證券投資基金管理業(yè)務(wù)達3年以上
Ⅲ.在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)
?、?最近3年沒有受到監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰.沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構(gòu)的立案調(diào)查
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
基金管理公司申請境內(nèi)機構(gòu)投資者資格應(yīng)當(dāng)具備的條件要求經(jīng)營證券投資基金管理業(yè)務(wù)達2年以上,故Ⅱ項錯誤。
(75) 金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別主要有( )。
?、?交易者權(quán)利與義務(wù)的對稱性不同
Ⅱ.履約保證不同
?、?現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同
?、?盈虧特點不同
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別在于二者的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同、交易者權(quán)利和義務(wù)的對稱性不同、履約保證不同、現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同、盈虧特點不同以及保值的作用與效果不同。
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