(91) 以下可作為金融衍生工具基礎(chǔ)產(chǎn)品的是( )。

　　Ⅰ.債券Ⅱ.股票Ⅲ.期貨Ⅳ.銀行定期存款單

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

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　　金融衍生工具的基礎(chǔ)產(chǎn)品既包括現(xiàn)貨金融產(chǎn)品(如債券、股票、銀行定期存款單等)，也包括金融衍生工具。

　　(92) 下列選項(xiàng)中，不屬于申請證券評級業(yè)務(wù)所須具備的條件的有( )。

　?、?實(shí)收資本與凈資產(chǎn)不少于人民幣1500萬元

　?、?最近3年未受到刑事處罰，最近1年未因違法經(jīng)營受到行政處罰

　?、?最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良誠信記錄

　?、?具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于15人

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　?、耥?xiàng)應(yīng)當(dāng)是具有中國法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)不少于人民幣2000萬元：Ⅱ項(xiàng)應(yīng)當(dāng)是最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處罰;Ⅳ項(xiàng)應(yīng)當(dāng)是具有符合《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定的高級管理人員不少于3人;具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于20人.其中具有3年以上資信評級業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的評級從業(yè)人員不少于10人，具有中國注冊會計(jì)師資格的評級從業(yè)人員不少于3人。

　　(93) 導(dǎo)致金融危機(jī)的金融因素有( )。

　　Ⅰ.金融結(jié)構(gòu)失衡Ⅱ.金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營管理不當(dāng)

　?、?金融市場的過度投機(jī)Ⅳ.金融監(jiān)管缺失或不到位

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 略

　　(94) 優(yōu)先股票根據(jù)不同的附加條件，大致可以分成( )。

　?、?參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票

　?、?累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票

　　Ⅲ.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票

　?、?可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　優(yōu)先股票根據(jù)不同的附加條件，大致可以分成以下幾類：累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票、參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票、可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票、股息率可調(diào)整優(yōu)先股票和股息率固定優(yōu)先股票。

　　(95) 下列選項(xiàng)中，屬于我國的混合資本債券的基本特征的有( )。

　?、?期限在15年以上.發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回

　　Ⅱ.混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%。發(fā)行人可以延期支付利息

　?、?當(dāng)發(fā)行人清算時(shí)，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)和次級債務(wù)之后、先于股權(quán)資本

　　Ⅳ.混合資本債券到期時(shí)，如果發(fā)行人無力支付清償順序在該債券之前的債務(wù)?；蛑Ц对搨瘜?dǎo)致無力支付清償順序在混合資本債券之前的債務(wù)，發(fā)行人可以延期支付該債券的本金和利息

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 略

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