(96) 以下關于證券公司次級債務說法正確的有( )。

　?、?清償順序在普通債務之后.先于證券公司股權資本

　?、?清償順序在普通債務之前.晚于證券公司股權資本

　?、?分為長期次級債務和短期次級債務

　?、?短期次級債務計入凈資本

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　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　證券公司次級債務是指證券公司經(jīng)批準向股東或其他符合條件的機構投資者定向借入的清償順序在普通債務之后.先于證券公司股權資本的債務。次級債務分為長期次級債務和短期次級債務。短期次級債務不計入凈資本。僅可在公司開展有關特定業(yè)務時按規(guī)定和要求扣減風險資本準備。

　　(97) 以下對金融遠期合約說法正確的是( )。

　?、?交易可協(xié)商Ⅱ.存在對手違約風險

　?、?標準化合約Ⅳ.金融機構或大型工商企業(yè)常用的風險管理手段

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　金融遠期合約由于采用了一對一交易的方式，交易事項可協(xié)商確定，較為靈活，金融機構或大型工商企業(yè)通常利用遠期交易作為風險管理手段。但是.非集中交易同時也帶來了搜索困難、交易成本較高、存在對手違約風險等缺點。

　　(98) 公募發(fā)行是適合于( )的發(fā)行人。

　?、?證券發(fā)行數(shù)量多Ⅱ.籌資額大

　?、?節(jié)省發(fā)行費用Ⅳ.準備申請證券上市

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　公募發(fā)行是證券發(fā)行中最常見、最基本的發(fā)行方式，適合于證券發(fā)行數(shù)量多、籌資額大、準備申請證券上市的發(fā)行人。

　　(99) 關于股票風險性的敘述，正確的是( )。

　?、?投資者在買人股票時。對其未來收益會有一個預期，

　　但真正實現(xiàn)的收益可能會高于或低于原先的預期

　?、?股票風險的內(nèi)涵是股票投資收益的不確定性

　?、?風險也就是損失.高風險的股票會給投資者帶來較大損失

　　Ⅳ.通常.如果要引導投資者投資風險較高的股票.就必須提供更高的預期收益

　　A: ⅠⅡⅣ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析: 略

　　(100) 根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人必須具備的條件包括( )。

　　Ⅰ.取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)

　?、?有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度

　?、?注冊資本必須為實繳貨幣資本

　?、?主要股東注冊資本不低于5億元人民幣

　　A: ⅠⅣ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

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