11、公司債券不得再次發(fā)行的情形之一是:最近( )個(gè)月內(nèi)公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件存在虛假記載,或公司存在其他重大違法行為。
A.6
B.12
C.24
D.36
參考答案:D
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參考解析:存在下列情形之一的,不得公開發(fā)行公司債券:①最近36個(gè)月內(nèi)公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件存在虛假記載,或公司存在其他重大違法行為;②本次發(fā)行申請文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;③對已發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者遲延支付本息的事實(shí),仍處于繼續(xù)狀態(tài);④嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的其他情形。
12、根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定,封閉式基金的收益分配,每年不得少于一次,封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的( )。
A.60%
B.70%
C.80%
D.90%
參考答案:D
參考解析:根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定,封閉式基金的收益分配,每年不得少于一次,封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的90%。
13、在我國,按投資主體的不同性質(zhì),將股票劃分為( )。
A.國家股、政府股、社會(huì)公眾股和外資股
B.國家股、政府股、公司股和外資股
C.國家股、法人股、公司股和外資股
D.國家股、法人股、社會(huì)公眾股和外資股
參考答案:D
參考解析:在我國,按投資主體的不同性質(zhì),將股票劃分為國家股、法人股、社會(huì)公眾股和外資股等不同類型。
14、1年期(不含)以下記賬式國債的競爭性招標(biāo)方式為( )。
A.單一價(jià)格
B.雙重價(jià)格
C.多重價(jià)格
D.混合式
參考答案:C
15、根據(jù)我國《證券法》規(guī)定,向不特定對象發(fā)行證券或向特定對象發(fā)行證券累計(jì)超過( )人的,為公開發(fā)行,必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)。
A.50
B.100
C.150
D.200
參考答案:D
參考解析:根據(jù)我國《證券法》規(guī)定,向不特定對象發(fā)行證券或向特定對象發(fā)行證券累計(jì)超過200人的,為公開發(fā)行,必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)。
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