26、證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定中,凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于( )。
A.80%
B.85%
C.90%
D.100%
參考答案:D
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參考解析:證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守以下風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定:①凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%;②對(duì)單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額,不得超過(guò)證券金融公司凈資本的50%;③融出的每種證券余額不得超過(guò)該證券上市可流通市值的10%;④充抵保證金的每種證券余額不得超過(guò)該證券總市值的15%。
27、( ),國(guó)際互換與衍生品協(xié)會(huì)(ⅠSDA)正式把信用衍生工具確定為一類(lèi)特殊的衍生品。
A.1990年
B.1992年
C.1993年
D.1995年
參考答案:B
參考解析:1992年,國(guó)際互換與衍生品協(xié)會(huì)(ISDA)正式把信用衍生工具確定為一類(lèi)特殊的衍生品。
28、國(guó)債期貨交易場(chǎng)所進(jìn)入交割月后,應(yīng)將保證金比率提高到( )以上。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
參考答案:D
參考解析:
國(guó)債期貨交易場(chǎng)所進(jìn)入交割月后,應(yīng)將保證金比率提高到20%以上。
29、公司發(fā)行記名股票的,應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè),股東名冊(cè)應(yīng)記載的事項(xiàng)不包括( )。
A.股東的姓名或者名稱(chēng)及住所
B.股東的配偶
C.各股東所持股份數(shù)
D.各股東所持股票的編號(hào)
參考答案:B
參考解析:公司發(fā)行記名股票的,應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè),記載下列事項(xiàng):①股東的姓名或者名稱(chēng)及住所;②各股東所持股份數(shù);③各股東所持股票的編號(hào);④各股東取得股票的日期。
30、我國(guó)《證券法》規(guī)定,向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣( )萬(wàn)元的,應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)。
A.2 000
B.3 000
C.4 000
D.5 000
參考答案:D
參考解析:我國(guó)《證券法》規(guī)定,向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的,應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)。
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