31、按照《證券法》規(guī)定,向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣( )萬(wàn)元的,應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷,承銷團(tuán)由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。
A.1 000
B.2 000
C.3 000
D.5 000
參考答案:D
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參考解析:按照《證券法》規(guī)定,向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的,應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷,承銷團(tuán)由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。
32、次級(jí)債券的承銷人應(yīng)為金融機(jī)構(gòu),且其注冊(cè)資本不低于( )億元人民幣。
A.1
B.2
C.3
D.5
參考答案:B
參考解析:次級(jí)債券的承銷可采用包銷、代銷和招標(biāo)承銷等方式。承銷人應(yīng)為金融機(jī)構(gòu),并須具備下列條件:①注冊(cè)資本不低于2億元人民幣;②具有較強(qiáng)的債券分銷能力;③具有合格的從事債券市場(chǎng)業(yè)務(wù)的專業(yè)人員和債券分銷渠道;④最近2年內(nèi)沒(méi)有重大違法、違規(guī)行為;⑤中國(guó)人民銀行要求的其他條件。
33、 為了防范市場(chǎng)過(guò)度波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn),《融資融券交易試點(diǎn)實(shí)施細(xì)則》對(duì)單只證券融資融券規(guī)模進(jìn)行了限制,其中單只標(biāo)的證券的融資余額達(dá)到該證券上市可流通市值的( )時(shí),交易所可以在次一交易日暫停其融資買(mǎi)入。
A.20%
B.25%
C.30%
D.35%
參考答案:B
參考解析:為了防范市場(chǎng)過(guò)度波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn),《融資融券交易試點(diǎn)實(shí)施細(xì)則》對(duì)單只證券融資融券規(guī)模進(jìn)行了限制,其中單只標(biāo)的證券的融資余額達(dá)到該證券上市可流通市值的25%時(shí),交易所可以在次一交易日暫停其融資買(mǎi)入。
34、 同一投資者最多可以申請(qǐng)開(kāi)立( )個(gè)A股賬戶、封閉式基金賬戶,但只能申請(qǐng)開(kāi)立一個(gè)信用賬戶、B股賬戶。
A.10
B.20
C.30
D.40
參考答案:B
參考解析:2015年4月12日,中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司正式發(fā)布通知,對(duì)之前“對(duì)于同一類別和用途的證券賬戶,原則上一個(gè)自然人、法人只能開(kāi)立一個(gè)”的規(guī)定進(jìn)行了修改,放寬了自然人投資者開(kāi)立A股賬戶、封閉式基金賬戶數(shù)量的限制:同一投資者最多可以申請(qǐng)開(kāi)立20個(gè)A股賬戶、封閉式基金賬戶,但只能申請(qǐng)開(kāi)立一個(gè)信用賬戶、8股賬戶。
35、證券交易的特征表現(xiàn)在三個(gè)方面,分別為證券的( )。
A.流動(dòng)性、效率性和風(fēng)險(xiǎn)性
B.穩(wěn)定性、效益性和風(fēng)險(xiǎn)性
C.流動(dòng)性、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性
D.穩(wěn)定性、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性
參考答案:C
參考解析:證券交易的特征表現(xiàn)在三個(gè)方面,分別為證券的流動(dòng)性、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性。
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