46、( )屬于根據(jù)投資對(duì)象對(duì)基金進(jìn)行分類的基金。
A.開放式基金
B.契約型基金
C.貨幣市場(chǎng)基金
D.公司型基金
參考答案:C
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參考解析:依據(jù)投資對(duì)象的不同,可以將基金分為股票基金、債券基金、貨幣市場(chǎng)基金、混合基金、衍生證券投資基金等。
47、證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國(guó)債、投資級(jí)公司債、貨幣市場(chǎng)基金、央行票據(jù)等風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券,或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理,且投資規(guī)模合計(jì)不超過(guò)其凈資本( )的,無(wú)須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格。
A.60%
B.70%
C.80%
D.90%
參考答案:C
參考解析:證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國(guó)債、投資級(jí)公司債、貨幣市場(chǎng)基金、央行票據(jù)等風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券,或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理,且投資規(guī)模合計(jì)不超過(guò)其凈資本80%的,無(wú)須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格。
48、根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定,買賣無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的股票,集合競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)符合:股票交易申報(bào)價(jià)格不高于前收盤價(jià)格的________,并且不低于前收盤價(jià)格的__________。( )
A.700%;10%
B.700%;50%
C.900%;10%
D.900%;50%
參考答案:D
參考解析:根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定,買賣無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的股票,集合競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)符合:股票交易申報(bào)價(jià)格不高于前收盤價(jià)格的900%,并且不低于前收盤價(jià)格的50%。
49、我國(guó)股票發(fā)行方式的歷史演變中,定價(jià)方式為上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行的時(shí)期是( )。
A.1990~1998年
B.1994~1995年
C.1999~2001年
D.2004年至今
參考答案:B
參考解析:我國(guó)股票發(fā)行方式的歷史演變中,定價(jià)方式為上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行的時(shí)期是1994~1995年。
50、短期融資券的注冊(cè)會(huì)議召開前,辦公室應(yīng)至少提前( )個(gè)工作日將經(jīng)過(guò)初審的企業(yè)注冊(cè)文件和初審意見送達(dá)參會(huì)委員。
A.2
B.5
C.8
D.10
參考答案:A
參考解析:短期融資券的注冊(cè)會(huì)議原則上每周召開一次,注冊(cè)會(huì)議由5名注冊(cè)委員會(huì)委員參加,參會(huì)委員從注冊(cè)委員會(huì)全體委員中抽取。注冊(cè)會(huì)議召開前,辦公室應(yīng)至少提前2個(gè)工作日將經(jīng)過(guò)初審的企業(yè)注冊(cè)文件和初審意見送達(dá)參會(huì)委員,參會(huì)委員應(yīng)對(duì)是否接受債務(wù)融資工具的發(fā)行注冊(cè)作出獨(dú)立判斷。2名以上(含2名)委員認(rèn)為企業(yè)沒(méi)有真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)披露信息,或中介機(jī)構(gòu)沒(méi)有勤勉盡責(zé)的,交易商協(xié)會(huì)不接受發(fā)行注冊(cè)
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