6、修改根據(jù)《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定,律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的條件有( )。
?、?已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)
Ⅱ 最近1年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰
?、?有20名以上執(zhí)業(yè)律師,其中10名以上曾從事過(guò)證券法律業(yè)務(wù)
?、?內(nèi)部管理規(guī)范,風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全,執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)高,社會(huì)信譽(yù)良好
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A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:B
參考解析: 《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定,鼓勵(lì)具備下列條件的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù):①內(nèi)部管理規(guī)范,風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全,執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)高,社會(huì)信譽(yù)良好;②有加名以上執(zhí)業(yè)律師,其中5名以上曾從事過(guò)證券法律業(yè)務(wù);③已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險(xiǎn);④最近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰。
7、修改下列屬于非柜臺(tái)委托的有( )。
?、?人工電話委托 Ⅱ 傳真委托
?、?自助和電話自動(dòng)委托 Ⅳ 網(wǎng)上委托
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:C
參考解析: 非柜臺(tái)委托包括人工電話委托或傳真委托、自助和電話自動(dòng)委托、網(wǎng)上委托等方式。
8、修改合格境外機(jī)構(gòu)投資者可以投資于( )。
Ⅰ 在證券交易所掛牌交易的股票 Ⅱ 在證券交易所掛牌交易的債券
?、?在證券交易所掛牌交易的權(quán)證 Ⅳ 證券投資基金
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:D
參考解析: 合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi),可以投資于中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具.具體包括在證券交易所掛牌交易的股票、在證券交易所掛牌交易的債券、證券投資基金、在證券交易所掛牌交易的權(quán)證以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他金融工具。
9、修改財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)部影響因素有( )。
?、?資本結(jié)構(gòu)不合理 Ⅱ 宏觀環(huán)境
Ⅲ 當(dāng)前國(guó)際經(jīng)濟(jì)政策 Ⅳ 財(cái)務(wù)人員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)淡薄
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:C
參考解析: 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)部影響因素有:資本結(jié)構(gòu)不合理、投資決策不合理、財(cái)務(wù)管理制度不完善、財(cái)務(wù)人員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)淡薄、收益分配政策不科學(xué)。
10、修改存款準(zhǔn)備金的類(lèi)別一般分為( )。
?、?活期存款準(zhǔn)備金 Ⅱ 定期存款準(zhǔn)備金
Ⅲ 超額準(zhǔn)備金 Ⅳ 儲(chǔ)蓄存款準(zhǔn)備金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:C
參考解析: 存款準(zhǔn)備金的類(lèi)別一般分為活期存款準(zhǔn)備金、儲(chǔ)蓄和定期存款準(zhǔn)備金、超額準(zhǔn)備金。
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