61、金融期貨的基本功能有( )。
?、?套利 Ⅱ 投機
?、?價格發(fā)現(xiàn) Ⅳ 套期保值
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:C
【考不過真退費】新東方職上網(wǎng)2019年證券從業(yè)資格考試輔導班熱招>>
掃描或微信搜索“職上金融人”,將第一時間獲取2019年證券從業(yè)考試時間、報名時間等最新消息。
參考解析:金融期貨具有四項基本功能:①套期保值功能;②價格發(fā)現(xiàn)功能;③投機功能;④套利功能。
62、下列企業(yè)融資方式中,屬于間接融資的有( )。
?、?發(fā)行股票 Ⅱ 銀行貸款
?、?發(fā)行債券 Ⅳ 從國際金融機構(gòu)借款
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案:B
參考解析:間接融資亦稱間接金融,是指擁有暫時閑置貨幣資金的單位通過存款的形式,或者購買銀行、信托、保險等金融機構(gòu)發(fā)行的有價證券,將其暫時閑置的資金先行提供給這些金融中介機構(gòu),然后再由這些金融機構(gòu)以貸款、貼現(xiàn)等形式,或通過購買需要資金的單位發(fā)行的有價證券,把資金提供給這些單位使用,從而實現(xiàn)資金融通的過程。本題中,Ⅱ、Ⅳ項符合題意,Ⅰ、Ⅲ項屬于直接融資。
63、申請發(fā)行可交換公司債券應(yīng)滿足的條件有( )。
?、?公司最近1期末的凈資產(chǎn)額不少于人民幣1億元
Ⅱ 公司最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息
?、?本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的40%
Ⅳ 該上市公司最近1期末的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案:C
參考解析:申請發(fā)行可交換公司債券,應(yīng)當符合下列規(guī)定:①申請人應(yīng)當是符合《公司法》《證券法》規(guī)定的有限責任公司或者股份有限公司;②公司組織機構(gòu)健全,運行良好,內(nèi)部控制制度不存在重大缺陷;③公司最近1期末的凈資產(chǎn)額不少于人民幣3億元;④公司最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息;⑤本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的40%;⑥本次發(fā)行債券的金額不超過預(yù)備用于交換的股票按募集說明書公告目前20個交易日均價計算的市值的70%,且應(yīng)當將預(yù)備用于交換的股票設(shè)定為本次發(fā)行的公司債券的擔保物;⑦經(jīng)資信評級機構(gòu)評級,債券信用級別良好;⑧不存在《公司債券發(fā)行試點辦法》第八條規(guī)定的不得發(fā)行公司債券的情形。
64、國際證券市場上著名的股價指數(shù)有( )。
?、?NASDAQ綜合指數(shù) Ⅱ 日經(jīng)225股價指數(shù)
?、?金融時報證券交易所指數(shù) Ⅳ 道?瓊斯工業(yè)股價平均數(shù)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:C
參考解析:國際主要股票市場的價格指數(shù)包括道·瓊斯工業(yè)股價平均數(shù)、金融時報證券交易所指數(shù)、日經(jīng)225股價指數(shù)和NASDaQ綜合指數(shù)。
65、證券業(yè)協(xié)會的職能有( )。
Ⅰ 自律 Ⅱ 服務(wù)
?、?傳導 Ⅳ 監(jiān)督
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:A
參考解析:證券業(yè)協(xié)會在中國證監(jiān)會的監(jiān)督指導下,團結(jié)和依靠全體會員,切實履行“自律、服務(wù)、傳導”三大職能。
2022年中級經(jīng)濟師3天特訓營免費領(lǐng)??!
課程套餐 | 課程內(nèi)容 | 價格 | 白條免息分期 | 購買 |
---|---|---|---|---|
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦托管班 | 錄播+直播+考前預(yù)測卷+模考卷+講義+協(xié)議 | ¥2580 | 首付258元 | 視聽+購買 |
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦直達班 | 錄播+直播+考前預(yù)測卷+??季?講義+重讀 | ¥1980 | 首付198元 | 視聽+購買 |
2021年證券從業(yè)考試-進階直達班 | 錄播+直播+??季?重讀 | ¥1680 | 首付168元 | 視聽+購買 |