96、公司可聘請有資質(zhì)、信譽好、風(fēng)險管理專業(yè)能力強的中介機構(gòu)對公司全面風(fēng)險管理工作進行評價，出具風(fēng)險管理評估和建議專項報告。報告一般應(yīng)包括(　　)的實施情況、存在缺陷和改進建議。

　　Ⅰ 風(fēng)險管理基本流程與風(fēng)險管理策略

　?、?公司重大風(fēng)險、重大事件和重要管理及業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險管理及內(nèi)部控制系統(tǒng)的建設(shè)

　?、?風(fēng)險管理組織體系與信息系統(tǒng)

　　Ⅳ 全面風(fēng)險管理總體目標

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　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：B

　　參考解析：公司可聘請有資質(zhì)、信譽好、風(fēng)險管理專業(yè)能力強的中介機構(gòu)對公司全面風(fēng)險管理工作進行評價，出具風(fēng)險管理評估和建議專項報告。報告一般應(yīng)包括以下幾方面的實施情況、存在缺陷和改進建議：①風(fēng)險管理基本流程與風(fēng)險管理策略;②公司重大風(fēng)險、重大事件和重要管理及業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險管理及內(nèi)部控制系統(tǒng)的建設(shè);③風(fēng)險管理組織體系與信息系統(tǒng);④全面風(fēng)險管理總體目標。

　　97、股票具有的特征有(　　)。

　?、?收益性 Ⅱ 流動性

　?、?參與性 Ⅳ 永久性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：股票具有五個方面的特征：收益性、風(fēng)險性、流動性、永久性、參與性。

　　·98、 合格境外機構(gòu)投資者可以參與的活動有(　　)。

　?、?新股發(fā)行 Ⅱ 可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行

　　Ⅲ 大額存單的發(fā)行 Ⅳ 股票增發(fā)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：合格境外機構(gòu)投資者可以參與新股發(fā)行、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申購。

　　· 99、從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)及相關(guān)活動，應(yīng)當遵循(　　)原則。

　?、?平等 Ⅱ 公正

　　Ⅲ 自愿 Ⅳ 誠實信用

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)及相關(guān)活動，應(yīng)當遵循平等、自愿、公平和誠實信用原則。

　　·100、 行業(yè)因素包括定性因素和定量因素，常見的有(　　)。

　?、?行業(yè)或產(chǎn)業(yè)競爭結(jié)構(gòu) Ⅱ 抗外部沖擊的能力

　　Ⅲ 經(jīng)濟周期循環(huán) Ⅳ 行業(yè)估值水平

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：常見的行業(yè)因素包括：①行業(yè)或產(chǎn)業(yè)競爭結(jié)構(gòu);②行業(yè)可持續(xù)性;③抗外部沖擊的能力;④監(jiān)管及稅收待遇——政府關(guān)系;⑤勞資關(guān)系;⑥財務(wù)與融資問題;⑦行業(yè)估值水平。

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