96、公司可聘請有資質(zhì)、信譽好、風(fēng)險管理專業(yè)能力強的中介機構(gòu)對公司全面風(fēng)險管理工作進行評價,出具風(fēng)險管理評估和建議專項報告。報告一般應(yīng)包括( )的實施情況、存在缺陷和改進建議。
Ⅰ 風(fēng)險管理基本流程與風(fēng)險管理策略
?、?公司重大風(fēng)險、重大事件和重要管理及業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險管理及內(nèi)部控制系統(tǒng)的建設(shè)
?、?風(fēng)險管理組織體系與信息系統(tǒng)
Ⅳ 全面風(fēng)險管理總體目標
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A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案:B
參考解析:公司可聘請有資質(zhì)、信譽好、風(fēng)險管理專業(yè)能力強的中介機構(gòu)對公司全面風(fēng)險管理工作進行評價,出具風(fēng)險管理評估和建議專項報告。報告一般應(yīng)包括以下幾方面的實施情況、存在缺陷和改進建議:①風(fēng)險管理基本流程與風(fēng)險管理策略;②公司重大風(fēng)險、重大事件和重要管理及業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險管理及內(nèi)部控制系統(tǒng)的建設(shè);③風(fēng)險管理組織體系與信息系統(tǒng);④全面風(fēng)險管理總體目標。
97、股票具有的特征有( )。
?、?收益性 Ⅱ 流動性
?、?參與性 Ⅳ 永久性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:C
參考解析:股票具有五個方面的特征:收益性、風(fēng)險性、流動性、永久性、參與性。
·98、 合格境外機構(gòu)投資者可以參與的活動有( )。
?、?新股發(fā)行 Ⅱ 可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行
Ⅲ 大額存單的發(fā)行 Ⅳ 股票增發(fā)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:B
參考解析:合格境外機構(gòu)投資者可以參與新股發(fā)行、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申購。
· 99、從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)及相關(guān)活動,應(yīng)當遵循( )原則。
?、?平等 Ⅱ 公正
Ⅲ 自愿 Ⅳ 誠實信用
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:A
參考解析:從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)及相關(guān)活動,應(yīng)當遵循平等、自愿、公平和誠實信用原則。
·100、 行業(yè)因素包括定性因素和定量因素,常見的有( )。
?、?行業(yè)或產(chǎn)業(yè)競爭結(jié)構(gòu) Ⅱ 抗外部沖擊的能力
Ⅲ 經(jīng)濟周期循環(huán) Ⅳ 行業(yè)估值水平
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:B
參考解析:常見的行業(yè)因素包括:①行業(yè)或產(chǎn)業(yè)競爭結(jié)構(gòu);②行業(yè)可持續(xù)性;③抗外部沖擊的能力;④監(jiān)管及稅收待遇——政府關(guān)系;⑤勞資關(guān)系;⑥財務(wù)與融資問題;⑦行業(yè)估值水平。
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