11、為解決退市公司股份轉(zhuǎn)讓問題,( )起退市公司納入代辦股份轉(zhuǎn)讓試點范圍。
A.1997年6月6日
B.1999年9月9日
C.2001年6月12日
D.2002年8月29日
參考答案:D
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參考解析: 為解決退市公司股份轉(zhuǎn)讓問題,2002年8月29日起退市公司納入代辦股份轉(zhuǎn)讓試點范圍。
12、( ),全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司成立,公司的主要業(yè)務(wù)是運營管理全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(俗稱“新三板”)。
A.1997年6月6日
B.1999年9月9日
C.2001年6月12日
D.2012年9月20日
參考答案:D
參考解析:2012年9月20日,全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司成立,公司的主要業(yè)務(wù)是運營管理全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(俗稱“新三板”)。
13、在發(fā)達的市場經(jīng)濟國家,絕大多數(shù)債券和中小企業(yè)的未上市股票都通過( )交易。
A.公開市場
B.議價市場
C.流通市場
D.發(fā)行市場
參考答案:B
參考解析:議價市場是指沒有固定場所、相對分散的市場。在議價市場上,金融資產(chǎn)的定價與成交是通過私下協(xié)商或面對面討價還價方式進行的。在發(fā)達的市場經(jīng)濟國家,絕大多數(shù)債券和中小企業(yè)的未上市股票都通過這種方式交易。
14、證券業(yè)協(xié)會會員大會每( )年至少召開一次。
A.2
B.3
C.4
D.5
參考答案:C
參考解析:證券業(yè)協(xié)會會員大會每4年至少召開一次。
15、根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定,無論買入或賣出,股票(含A、B股)、基金類證券在1個交易日內(nèi)的交易價格相對上一交易日收市價格的漲跌幅度不得超過__________,其中ST股票和*ST股票價格漲跌幅度不得超過_________。( )
A.5%;10%
B.5%;5%
C.10%;10%
D.10%;5%
參考答案:D
參考解析:根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定,無論買入或賣出,股票(含A、B股)、基金類證券在1個交易日內(nèi)的交易價格相對上一交易日收市價格的漲跌幅度不得超過10%,其中ST股票和*ST股票價格漲跌幅度不得超過5%。
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