36、證券投資者主要是指以獲取( )為目的而買人證券的機(jī)構(gòu)和個(gè)人。
A.利息、股息或資本收益
B.利息、盈利息或資本收益
C.紅利、盈利或資本收益
D.紅利、股息或資本收益
參考答案:A
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參考解析:證券投資者主要是指以獲取利息、股息或資本收益為目的而買入證券的機(jī)構(gòu)和個(gè)人。
37、封閉式基金的存續(xù)期限一般都在( )。
A.10~33年
B.20~30年
C.15~30年
D.25~30年
參考答案:C
參考解析:封閉式基金的存續(xù)期限一般都在15~30年。
38、創(chuàng)業(yè)板上市公司非公開發(fā)行股票的特定對(duì)象應(yīng)當(dāng)符合的規(guī)定之一是:發(fā)行對(duì)象不超過( )名。
A.3
B.5
C.8
D.10
參考答案:B
參考解析:創(chuàng)業(yè)板上市公司非公開發(fā)行股票的特定對(duì)象應(yīng)當(dāng)符合的規(guī)定之一是:發(fā)行對(duì)象不超過5名。
39、金融衍生工具市場的風(fēng)險(xiǎn)中,由于金融衍生工具創(chuàng)新速度比較快,可能游離于法律監(jiān)管之外,從而存在某些金融合約得不到法律保障和承認(rèn)的風(fēng)險(xiǎn)是( )。
A.管理風(fēng)險(xiǎn)
B.法律風(fēng)險(xiǎn)
C.操作風(fēng)險(xiǎn)
D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
參考答案:B
參考解析:法律風(fēng)險(xiǎn)即由于金融衍生工具創(chuàng)新速度比較快,可能游離于法律監(jiān)管之外,從而存在某些金融合約得不到法律保障和承認(rèn)的風(fēng)險(xiǎn)。
40、發(fā)行人申請首次發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市,應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是:最近兩年連續(xù)盈利,最近兩年凈利潤累計(jì)不少于( )萬元。
A.500
B.1 000
C.1 500
D.2 000
參考答案:B
參考解析:發(fā)行人申請首次發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市,應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是:最近兩年連續(xù)盈利,最近兩年凈利潤累計(jì)不少于1000萬元;或者最近1年盈利,最近1年?duì)I業(yè)收入不少于5000萬元。凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后孰低者為計(jì)算依據(jù)。
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