二、組合型選擇題(共50題,每小題1分,共50分)以下備選項中,只有一項最符合題目要求,不選、錯選均不得分。
1、修改我國的政策性金融機構(gòu)有( )。
?、?國家開發(fā)銀行 Ⅱ 中國進出口銀行
Ⅲ 中國農(nóng)業(yè)銀行 Ⅳ 中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:B
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參考解析: 1994年,為實現(xiàn)政策性金融與商業(yè)性金融相分離,推進專業(yè)銀行的商業(yè)化改革,我國建立了國家開發(fā)銀行、中國進出口銀行、中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行三家政策性銀行,將各專業(yè)銀行原有政策性業(yè)務(wù)與經(jīng)營性業(yè)務(wù)分離。
2、修改上證380指數(shù)樣本股的選擇主要考慮( )。
?、?營利能力 Ⅱ 成長性
?、?負(fù)債比率 Ⅳ 新興行業(yè)的代表性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:B
參考解析: 上證380指數(shù)樣本股的選擇主要考慮公司規(guī)模、營利能力、成長性、流動性和新興行業(yè)的代表性,側(cè)重反映在上海證券交易所上市的中小盤股票的市場表現(xiàn)。
3、修改在收集風(fēng)險管理相關(guān)信息中,風(fēng)險戰(zhàn)略風(fēng)險應(yīng)廣泛收集國內(nèi)外公司戰(zhàn)略風(fēng)險失控導(dǎo)致公司蒙受損失的案例,并收集的重要信息有( )。
?、?科技進步、技術(shù)創(chuàng)新的有關(guān)內(nèi)容
Ⅱ 市場對該公司產(chǎn)品或服務(wù)的需求
?、?該公司主要客戶、供應(yīng)商及競爭對手的有關(guān)情況
?、?與主要競爭對手相比,該公司實力與差距
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:B
參考解析: 在收集風(fēng)險管理相關(guān)信息中,風(fēng)險戰(zhàn)略風(fēng)險應(yīng)廣泛收集國內(nèi)外公司戰(zhàn)略風(fēng)險失控導(dǎo)致公司蒙受損失的案例,并收集以下重要信息:①國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟政策以及經(jīng)濟運行情況、公司所在產(chǎn)業(yè)的狀況、國家產(chǎn)業(yè)政策;②科技進步、技術(shù)創(chuàng)新的有關(guān)內(nèi)容;③市場對該公司產(chǎn)品或服務(wù)的需求;④該公司主要客戶、供應(yīng)商及競爭對手的有關(guān)情況;⑤與公司戰(zhàn)略合作伙伴的關(guān)系,未來尋求戰(zhàn)略合作伙伴的可能性;⑥與主要競爭對手相比,該公司實力與差距;⑦本公司發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃、投融資計劃、年度經(jīng)營目標(biāo)、經(jīng)營戰(zhàn)略,以及編制這些戰(zhàn)略、規(guī)劃、計劃、目標(biāo)的有關(guān)依據(jù);⑧該公司對外投融資流程中曾發(fā)生或易發(fā)生錯誤的業(yè)務(wù)流程或環(huán)節(jié)。
4、修改證券市場監(jiān)管應(yīng)當(dāng)堅持的原則包括( )。
?、?依法監(jiān)管 Ⅱ 保護投資者利益
Ⅲ “三公” Ⅳ 監(jiān)督與自律相結(jié)合
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:C
參考解析: 證券市場監(jiān)管的原則主要有:①依法監(jiān)管原則;②保護投資者利益原則;③“三公”原則,即公開、公平、公正;④監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則。
5、修改全球金融市場的發(fā)展趨勢表現(xiàn)為( )。
Ⅰ 國際金融市場的一體化趨勢 Ⅱ 國際金融市場的證券化趨勢
?、?金融創(chuàng)新的趨勢 Ⅳ 全球貨幣統(tǒng)一的趨勢
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:A
參考解析: 全球金融市場的發(fā)展趨勢表現(xiàn)為:①國際金融市場的一體化趨勢;②國際金融市場的證券化趨勢;③金融創(chuàng)新的趨勢。
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