證劵從業(yè)考試《金融市場基礎(chǔ)知識》每日一練(8月27)
下列關(guān)于委托指令撤銷的說法,錯(cuò)誤的有()
Ⅰ證券營業(yè)部申報(bào)競價(jià)成交后,買賣即告成立,成交部分不得撤銷
Ⅱ在委托未成交前,客戶有權(quán)變更委托,但不能撤銷委托
?、笤诓捎媒?jīng)紀(jì)商場內(nèi)交易員申報(bào)的情況下,客戶可直接通過電腦終端辦理撤單
?、魧蛻舫蜂N的委托,證券經(jīng)紀(jì)商須在兩個(gè)交易日內(nèi)將凍結(jié)的資金或證券解凍
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A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
答案:C
解析:在委托未成交以前,客戶有權(quán)變更或撤銷委托。在采用證券經(jīng)紀(jì)商場內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)的情況下,業(yè)務(wù)員須即刻通知場內(nèi)交易員,經(jīng)場內(nèi)交易員操作確認(rèn)后,立即將執(zhí)行結(jié)果告知客戶。 考點(diǎn):委托指令撤銷的程序
在我國,遇到下列()情形時(shí),可以暫停基金估值。
?、窕鸫N機(jī)構(gòu)暫停營業(yè)
?、蜃C券交易所暫停營業(yè)
?、蠡鹜顿Y的某只股票非正常原因停牌
Ⅳ因不可抗力情形致使基金管理人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價(jià)值
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案:C
解析:當(dāng)基金有以下情形時(shí),可以暫停估值:(1)基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時(shí);(2)因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí);(3)占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變,而基金管理人為保障投資人的利益已決定延遲估值;(4)如出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于緊急事故的任何情況,會導(dǎo)致基金管理人不能出售或評估基金資產(chǎn)的;(5)中國證監(jiān)會和基金合同認(rèn)定的其他情形。
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