第 11 題：在中國，市場代碼以“002”開頭的是( )。

　　A：主板

　　B：創(chuàng)業(yè)板

　　C：中小板

　　D：第四板

　　答案：C

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　　解題思路：中小板塊即中小企業(yè)板，是指流通盤大約在 1 億元以下的創(chuàng)業(yè)板塊，中小板市場是創(chuàng)業(yè)板的一種過渡，在中國的中小板市場上，市場代碼是以“002”開頭的。

　　本題考查的重點：主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板的概念

　　第 12 題:我國現(xiàn)階段采取的融資方式是( )。

　　A. 完全直接融資

　　B. 間接融資為主、直接融資為輔

　　C. 直接融資與間接融資同等地位

　　D. 直接融資為主、間接融資為輔

　　答案：B

　　解題思路：我國現(xiàn)階段采取的融資方式是間接融資為主，直接融資為輔。

　　本題考查的重點：證券市場融資活動的概念、方式及特征

　　第 13 題：以下不屬于直接融資的是( )。

　　A. 商業(yè)信用

　　B. 國家信用

　　C. 銀行信用

　　D. 個人信用

　　答案：C

　　解題思路：直接融資包括商業(yè)信用、國家信用、消費信用、個人信用。銀行信用屬于間接融資。

　　本題考查的重點：直接融資的概念、特點和分類

　　第 14 題：銀行業(yè)金融機構(gòu)可以用( )買賣政府債券和金融債券。

　　A. 盈利資金

　　B. 自有資金

　　C. 受托資金

　　D. 客戶存款

　　答案：B

　　解題思路：銀行業(yè)金融機構(gòu)可以用自有資金買賣政府債券和金融債券。

　　本題考查的重點：證券市場投資者的概念、特點及分類

　　第 15 題：下列關(guān)于證券公司分公司的敘述中，正確的是( )。

　　A. 在性質(zhì)上屬于企業(yè)法人

　　B. 其法律責任由自身承擔

　　C. 設立分公司，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準

　　D. 證券營業(yè)部屬于證券公司分公司

　　答案：C

　　解題思路：分公司不具有企業(yè)法人資格，其法律責任由證券公司承擔。故 A、B 項說法錯誤。根據(jù)《證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定(試行)》，證券公司分公司是指證券公司依照《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》和《證券公司監(jiān)督管理條例》設立的除證券營業(yè)部以外的分支機構(gòu)。故 D 項說法錯誤。

　　本題考查的重點：我國證券公司的監(jiān)管制度及具體要求

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