6. 投資者最為關(guān)心的價(jià)格是股票的( )。
A.市場價(jià)格
B.交易價(jià)格
C.發(fā)行價(jià)格
D.理論價(jià)格
考 點(diǎn):股票的價(jià)值;
正確答案:A
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文字解析:股票市場價(jià)格的變動(dòng)直接影響著投資者的收入,因此是投資者最為關(guān)心的價(jià)格。故本題選A選項(xiàng)。
7.下列關(guān)于證券公司開展融資的說法錯(cuò)誤的是( )。
?、僮C券公司開展融資融券業(yè)務(wù),須經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
?、谧C券公司在向客戶融資、融券前,應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信、了解客戶身份、財(cái)產(chǎn)與收人狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好,并以電子方式予以記載、保存
③證券公司向客戶融資、融券,應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金,保證金不可以證券充抵
?、茏C券公司應(yīng)當(dāng)逐日計(jì)算客戶交存的擔(dān)保物價(jià)值與其所欠債務(wù)的比例
A.②③
B.②④
C.③④
D.②③④
答案:A
考點(diǎn):證券公司開展融資融券業(yè)務(wù),證券公司在向客戶融資、融券前,應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信,了解客戶身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好,并以書面和電子方式予以記載、保存。故②錯(cuò)誤。證券公司向客戶融資、融券,應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金,保證金可以證券充抵。故③錯(cuò)誤。
8.下面對證券交易所描述錯(cuò)誤的是( )。
?、僮C券交易所是我國證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
?、谧C券交易所是整個(gè)金融市場的核心
?、圩C券交易所本身可以進(jìn)行證券買賣
④證券交易所為證券交易提供了一個(gè)穩(wěn)定、公開、高效的系統(tǒng)
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
答案:B
考點(diǎn):考查證券交易所定義。按照《證券法》第一百零三條規(guī)定:“證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施,組織和監(jiān)督證券交易,實(shí)行自律管理的法人。”證券交易所本身不進(jìn)行買賣證券。
9.會(huì)員大會(huì)可以行使的職能不包括( )。
A.制定和修改證券交易所章程
B.管理人員的聘任、解聘及薪酬事項(xiàng)
C.審議和通過理事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告
D.選舉和罷免會(huì)員理事、會(huì)員監(jiān)事
答案:B
考點(diǎn):考查會(huì)員大會(huì)的職能。會(huì)員大會(huì)可以行使的職能有制定和修改證券交易所章程;選舉和罷免會(huì)員理事、會(huì)員監(jiān)事;審議和通過理事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告;審議和通過證券交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算報(bào)告;法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和證券交易所章程規(guī)定的其他重大事項(xiàng)。
10.我國對合格境外投資者機(jī)構(gòu)匯出匯入資金的規(guī)定有( )。
?、俸细窬惩馔顿Y者應(yīng)當(dāng)在國家外匯管理局規(guī)定的時(shí)間內(nèi)匯入本金
?、趨R入的本金應(yīng)當(dāng)是國家外匯局批準(zhǔn)的可兌換貨幣
?、酆细窬惩馔顿Y者未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)匯滿本金的,應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)和國家外匯管理局做出口頭解釋
?、芤雅鷾?zhǔn)額度和實(shí)際匯入金額的差額,在未經(jīng)國家外匯局批準(zhǔn)之前不得匯入
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②④
答案:D
考點(diǎn):考查合格境外機(jī)構(gòu)投資者。合格境外投資者未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)匯滿本金的。應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)和國家外匯管理局做出書面解釋。
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