第 36 題：上海證券交易所交易的證券，其托管制度為( ) 。 A：合法交易、合法持有、合法買賣

　　B：證券登記結(jié)算中心登記、交易所買賣

　　C：自動(dòng)托管、隨處通買、哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限

　　D：和指定交易制度聯(lián)系在一起

　　答案：D

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　　解題思路：上海證券交易所交易的證券，其托管制度是和指定交易制度聯(lián)系在一起的。C 項(xiàng)是深圳證券交易所交易證券的托管制度。

　　本題考查的重點(diǎn)：教材的第三章第三節(jié)：我國證券托管制度的內(nèi)容

　　第 37 題：為保證稅源，簡(jiǎn)化繳款手續(xù)，現(xiàn)行的印花稅收取的做法是由( )在同投資者辦

　　理交收過程中代為扣收。

　　A：中央結(jié)算公司

　　B：中國證監(jiān)會(huì)

　　C： 證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D： 證券經(jīng)紀(jì)商

　　答案：D

　　解題思路：為保證稅源，簡(jiǎn)化繳款手續(xù)，現(xiàn)行的印花稅收取做法是由證券經(jīng)紀(jì)商在同投資者辦理交收過程中代為扣收;然后，在證券經(jīng)紀(jì)商同中國結(jié)算公司的清算、交收中集中結(jié)算;最后，由中國結(jié)算公司統(tǒng)一向征稅機(jī)關(guān)繳納。

　　本題考查的重點(diǎn)：教材的第三章第三節(jié)：證券買賣中交易費(fèi)用的種類

　　第 38 題：證券公司基于互聯(lián)網(wǎng)或移動(dòng)通訊網(wǎng)絡(luò)證券交易系統(tǒng)向客戶提供用于下達(dá)證券交易

　　指令獲取成交結(jié)果的服務(wù)方式是( )。

　　A：自助終端委托

　　B：網(wǎng)上委托

　　C：傳真委托

　　D：人工電話委托

　　答案：B

　　解題思路：證券公司基于互聯(lián)網(wǎng)或移動(dòng)通訊網(wǎng)絡(luò)證券交易系統(tǒng)向客戶提供用于下達(dá)證券交易指令獲取成交結(jié)果的服務(wù)方式是網(wǎng)上委托。

　　本題考查的重點(diǎn)：教材的第三章第三節(jié)：證券委托的形式

　　第 39 題：對(duì)客戶撤銷的委托，證券經(jīng)紀(jì)商須及時(shí)將凍結(jié)的( )解凍。

　　I.資金

　　II.證券

　　III.賬戶

　　IV.密碼

　　A：I、II

　　B：II、IV

　　C：I、II、IV

　　D：I、II、III

　　答案：A

　　解題思路：對(duì)客戶撤銷的委托，證券經(jīng)紀(jì)商須及時(shí)將凍結(jié)的資金或證券解凍。

　　本題考查的重點(diǎn)：教材的第三章第三節(jié)：委托指令撤銷的條件和程序

　　第 40 題：港股通交易以港幣報(bào)價(jià)，投資者以( )交收。

　　A：美元

　　B：人民幣

　　C：歐元

　　D：港幣

　　答案：B

　　解題思路：滬港通包括滬股通和港股通兩部分，對(duì)投資者采用雙向人民幣交收，即內(nèi)地投資者買賣以港幣報(bào)價(jià)的港股通股票，中國香港投資者買賣以人民幣報(bào)價(jià)的滬股通股票，均以人民幣交收。

　　本題考查的重點(diǎn)：教材的第三章第三節(jié)：滬港通的概念及組成部分

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