第 51 題:我國混合資本債券的基本特征包括( )。
?、? 期限在 15 年以上
?、? 發(fā)行之日起 5 年不得贖回
Ⅲ. 到期若發(fā)行人核心資本充足率低于 4%,可以延期支付利息
?、? 清算時本金和利息清償順序列于次級債券之后
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A:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅳ
C:Ⅱ、Ⅲ
D:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:A
解題思路:我國混合資本債券發(fā)行之日起 10 年不得贖回。
本題考查的重點(diǎn):教材的第四章第二節(jié):混合資本債券的概念和募集方式
第 52 題:回購交易是質(zhì)押貸款的一種方式,一般分為( )。
I 國債回購交易
II 債券回購交易
III 質(zhì)押式回購
IV 證券回購交易
A: I、II
B: I、II、III
C: II、III、IV
D: I、II、III、IV
答案:D
解題思路:回購交易是質(zhì)押貸款的一種方式,一般分為國債回購交易、債券回購交易、質(zhì)押式回購和證券回購交易。
本題考查的重點(diǎn):教材的第四章第三節(jié):債券現(xiàn)券交易、回購交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易的基本概念
第 53 題:遠(yuǎn)期交易和期貨交易的區(qū)別主要表現(xiàn)在( )。
I 功能作用不同
II 信用風(fēng)險不同
III 保證金制度不同
IV 交易對象不同
A: I、II
B: II、III、IV
C: I、II、III、IV
D: I、III、IV
答案:C
解題思路:遠(yuǎn)期交易和期貨交易的區(qū)別主要表現(xiàn)在以下幾個方面:(1)交易對象不同。(2)功能作用不同。(3)履約方式不同。(4)信用風(fēng)險不同。(5)保證金制度不同。
本題考查的重點(diǎn):教材的第四章第三節(jié):債券現(xiàn)券交易、回購交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易的流程和區(qū)別
第 54 題:債券的開戶合同應(yīng)包括( )。
I 受托人的身份證號碼
II 委托人的真實(shí)姓名
III 確立開戶合同的有效期限
IV 委托人與證券公司之間的權(quán)利和義務(wù)
A: I、II、III
B: II、III、IV
C: I、II、IV
D: I、II、III、IV
答案:B
解題思路:開戶合同應(yīng)包括如下事項(xiàng):委托人的真實(shí)姓名、住址、年齡、職業(yè)、身份證號碼等;委托人與證券公司之間的權(quán)利和義務(wù),并同時認(rèn)可證券交易所營業(yè)細(xì)則和相關(guān)規(guī)定以及經(jīng)紀(jì)商公會的規(guī)章作為開戶合同的有效組成部分;確立開戶合同的有效期限,以及延長合同期限的條件和程序。
本題考查的重點(diǎn):教材的第四章第三節(jié):債券開戶、交易、清算、交收的概念及有關(guān)規(guī)定
第 55 題:不屬于債券評級程序中的信息收集階段的工作的是()。
A:現(xiàn)場調(diào)查研究
B:召開座談會,與有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)交談
C:到有關(guān)單位進(jìn)行調(diào)查了解和核實(shí)
D:制定相關(guān)評估方案
答案:D
解題思路:D 項(xiàng)屬于前期準(zhǔn)備階段的工作。
本題考查的重點(diǎn):教材的第四章第三節(jié):債券評級的程序
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