證劵從業(yè)考試《法律法規(guī)》每日一練(9月2日)

2019-09-02 19:50:23        來源：網(wǎng)絡

　　證劵從業(yè)考試《法律法規(guī)》每日一練(9月2日)

　　【單項選擇題】基金財產(chǎn)的債權(quán)不得與基金管理人、基金托管人固有財產(chǎn)的債務相抵銷，不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務不得相互抵銷，這體現(xiàn)了基金財產(chǎn)的( )。

　　A.獨立性

　　B.相對性

　　C.絕對性

　　D.混用性

　　【答案】A

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　　【解析】基金財產(chǎn)的獨立性，主要體現(xiàn)在基金財產(chǎn)的債權(quán)不得與基金管理人、基金托管人固有財產(chǎn)的債務相抵消，不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務不得相互抵消。

　　【單項選擇題】證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行證券的，對其直接負責的主管人員和其他責任人員的處罰措施中，不包括( )。

　　A.行政拘留

　　B.撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格

　　C.警告

　　D.罰款

　　【答案】A

　　【解析】證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的證券的，責令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款。給投資者造成損失的，應當與發(fā)行人承擔連帶賠償責任。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。


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