證劵從業(yè)考試《法律法規(guī)》每日一練(9月2日)
【單項選擇題】基金財產(chǎn)的債權(quán)不得與基金管理人、基金托管人固有財產(chǎn)的債務相抵銷,不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務不得相互抵銷,這體現(xiàn)了基金財產(chǎn)的( )。
A.獨立性
B.相對性
C.絕對性
D.混用性
【答案】A
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【解析】基金財產(chǎn)的獨立性,主要體現(xiàn)在基金財產(chǎn)的債權(quán)不得與基金管理人、基金托管人固有財產(chǎn)的債務相抵消,不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務不得相互抵消。
【單項選擇題】證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行證券的,對其直接負責的主管人員和其他責任人員的處罰措施中,不包括( )。
A.行政拘留
B.撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格
C.警告
D.罰款
【答案】A
【解析】證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的證券的,責令停止承銷或者代理買賣,沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的,處以30萬元以上60萬元以下的罰款。給投資者造成損失的,應當與發(fā)行人承擔連帶賠償責任。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格,并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
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