證劵從業(yè)考試《法律法規(guī)》每日一練(9月3日)
【單項(xiàng)選擇題】《中華人民共和國證券法》明文列示的證券公司操縱市場行為是( )。
A.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量
B.依法拓寬資金入市渠道,禁止資金違規(guī)流入股市
C.證券內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取證券內(nèi)幕信息的人,在內(nèi)幕信息公開前,不能買賣該公司的證券
D.經(jīng)客戶的委托為客戶買賣證券
【答案】A
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【解析】只有A項(xiàng)屬于《中華人民共和國證券法》明文列示的證券公司操縱市場行為。
【單項(xiàng)選擇題】下列對于上市公司的監(jiān)督及相關(guān)信息披露的描述,錯誤的是( )。
A.監(jiān)督的內(nèi)容包括上市公司分派或者配售新股的情況
B.證券交易所對上市公司年度報告、中期報告、臨時報告以及公告的情況進(jìn)行監(jiān)督
C.監(jiān)督的內(nèi)容包括上市公司年度報告、臨時報告以及公告的情況
D.監(jiān)督的內(nèi)包括上市公司控股股東和信息披露義務(wù)人的行為
【答案】B
【解析】《中華人民共和國證券法》第七十一條規(guī)定,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對上市公司年度報告、中期報告、臨時報告以及公告的情況進(jìn)行監(jiān)督,對上市公司分派或者配售新股的情況進(jìn)行監(jiān)督,對上市公司控股股東及其他信息披露義務(wù)人的行為進(jìn)行監(jiān)督。因此,B項(xiàng)說法錯誤。
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