證劵從業(yè)考試《法律法規(guī)》每日一練(9月3日)

2019-09-03 07:48:00        來源：網(wǎng)絡(luò)

　　證劵從業(yè)考試《法律法規(guī)》每日一練(9月3日)

　　【單項(xiàng)選擇題】《中華人民共和國證券法》明文列示的證券公司操縱市場行為是( )。

　　A.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　　B.依法拓寬資金入市渠道，禁止資金違規(guī)流入股市

　　C.證券內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取證券內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不能買賣該公司的證券

　　D.經(jīng)客戶的委托為客戶買賣證券

　　【答案】A

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　　【解析】只有A項(xiàng)屬于《中華人民共和國證券法》明文列示的證券公司操縱市場行為。

　　【單項(xiàng)選擇題】下列對于上市公司的監(jiān)督及相關(guān)信息披露的描述，錯誤的是( )。

　　A.監(jiān)督的內(nèi)容包括上市公司分派或者配售新股的情況

　　B.證券交易所對上市公司年度報告、中期報告、臨時報告以及公告的情況進(jìn)行監(jiān)督

　　C.監(jiān)督的內(nèi)容包括上市公司年度報告、臨時報告以及公告的情況

　　D.監(jiān)督的內(nèi)包括上市公司控股股東和信息披露義務(wù)人的行為

　　【答案】B

　　【解析】《中華人民共和國證券法》第七十一條規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對上市公司年度報告、中期報告、臨時報告以及公告的情況進(jìn)行監(jiān)督，對上市公司分派或者配售新股的情況進(jìn)行監(jiān)督，對上市公司控股股東及其他信息披露義務(wù)人的行為進(jìn)行監(jiān)督。因此，B項(xiàng)說法錯誤。


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