6.在中國(guó)，市場(chǎng)代碼以“002”開(kāi)頭的是( )。

　　A.主板 B.創(chuàng)業(yè)板

　　C.中小板 D.第四板

　　C。[解析]中小板塊即中小企業(yè)板，是指流通盤大約 1 億元以下的創(chuàng)業(yè)板塊，中小板市場(chǎng)是創(chuàng)業(yè)板的一種過(guò)渡，在中國(guó)的中小板的市場(chǎng)上，市場(chǎng)代碼是以“002”開(kāi)頭的。

【考不過(guò)真退費(fèi)】新東方職上網(wǎng)2019年證券從業(yè)資格考試輔導(dǎo)班熱招>>

掃描或微信搜索“職上金融人”，將第一時(shí)間獲取2019年證券從業(yè)考試時(shí)間、報(bào)名時(shí)間等最新消息。

　　7.凱恩斯學(xué)派認(rèn)為，貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制發(fā)揮作用的關(guān)鍵環(huán)節(jié)是( )。

　　A.利率 B.政策

　　C.貨幣供給 D.貨幣需求

　　A。[解析]凱恩斯學(xué)派的貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制理論認(rèn)為，在貨幣傳導(dǎo)機(jī)制發(fā)揮作用的過(guò)程中，關(guān)鍵環(huán)節(jié)是利率。貨幣供應(yīng)量的變動(dòng)必須首先影響利率的升降，然后通過(guò)利率的升降才能使投資、總支出和總收入發(fā)生變化。

　　8.下列關(guān)于全國(guó)性社會(huì)保障基金的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。 A.全國(guó)性社會(huì)保障基金主要投向國(guó)債市場(chǎng)

　　B.全國(guó)性社會(huì)保障基金主要用于支付失業(yè)救濟(jì)和退休金

　　C.在大多數(shù)國(guó)家，社?；鸺慈珖?guó)性社會(huì)保障基金

　　D.全國(guó)性社會(huì)保障基金屬于國(guó)家控制的財(cái)政收入

　　C。[解析]在大多數(shù)國(guó)家，社?；鸱譃閮蓚€(gè)層次：(1)國(guó)家以社會(huì)保障稅等形式征收的全國(guó)性社會(huì)保障基金。(2)由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的企業(yè)年金。由于資金來(lái)源不一樣，且最終用途不一樣，這兩種形式的社?；鸸芾矸绞揭嗤耆煌Ｈ珖?guó)性的社會(huì)保障基金屬于國(guó)家控制的財(cái)政收入，主要用于支付失業(yè)救濟(jì)和退休金，是社會(huì)福利網(wǎng)的最后一道防線，對(duì)資金的安全性和流動(dòng)性要求非常高。這部分資金的投資方向有嚴(yán)格限制，主要投向國(guó)債市場(chǎng)。

　　9.對(duì)公司合規(guī)管理有效性的全面評(píng)估，每年不得少于( )。

　　A.2 次 B.4 次 C.1 次 D.3 次

　　C。[解析]對(duì)公司合規(guī)管理有效性的全面評(píng)估，每年不得少于 1次。

　　10.下列關(guān)于證券公司申請(qǐng)ⅠB 業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)符合的條件的說(shuō)法中，不正確的是( )。

　　A.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

　　B.申請(qǐng)日前 6 個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

　　C.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

　　D.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有 3 名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

　　D。[解析]證券公司申請(qǐng)ⅠB 業(yè)務(wù)的資格條件之一是：配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有 5 名、擬開(kāi)展ⅠB 業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2 名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

2022年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營(yíng)免費(fèi)領(lǐng)?。?/strong>