16.目前,國際上股票發(fā)行制度的兩種類型是( )。
A.保薦制和注冊制
B.審批制和核準(zhǔn)制
C.審批制和注冊制
D.核準(zhǔn)制和注冊制
答案:D
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解析:股票發(fā)行制度主要有三種,即審批制度、核準(zhǔn)制度和注冊制度,每一種發(fā)行監(jiān)管制度都對應(yīng)一定的市場發(fā)展?fàn)顩r。目前國際上股票發(fā)行制度主要有核準(zhǔn)制和注冊制。
17.股票發(fā)行監(jiān)管制度的核心內(nèi)容是( )。
A.股票發(fā)行決定權(quán)的歸屬
B.股票發(fā)行方式選擇權(quán)的歸屬
C.股票發(fā)行監(jiān)督權(quán)的歸屬
D.股票發(fā)行定價(jià)權(quán)的歸屬
答案:A
解析:股票發(fā)行監(jiān)管制度的核心內(nèi)容是股票發(fā)行決定權(quán)的歸屬,主要類型包括:①審批制;②核準(zhǔn)制;③注冊制。
18.申請股票在交易所上市,公司最近( )應(yīng)無重大違法行為。
A.2年 B.1年
C.3年 D.4年
答案:C
解析:根據(jù)《證券法》及證券交易所上市規(guī)則的規(guī)定,股份有限公司申請其股票上市必須符合的條件之一為公司最近3年無重大違法行為,財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告無虛假記載。
19.上市公司公開增發(fā)時(shí),發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書前( )交易日公司股票均價(jià)或前一個(gè)交易日的均價(jià)。
A.20個(gè)
B.10個(gè)
C.30個(gè)
D.15個(gè)
答案:A
解析:除了應(yīng)當(dāng)符合上市公司公開發(fā)行新股的一般條件之外,《上市公司證券發(fā)行管理辦法》對于上市公司增發(fā)還有特別規(guī)定:發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前一個(gè)交易日的均價(jià)。
20.首次公開發(fā)行股票的發(fā)行條件不包括( )。
A.發(fā)行人最近五年內(nèi)主營業(yè)務(wù)沒有發(fā)生重大變化
B.發(fā)行人最近三年內(nèi)主營業(yè)務(wù)沒有發(fā)生重大變化
C.發(fā)行人最近三年內(nèi)董事沒有發(fā)生重大變化
D.發(fā)行人最近三年內(nèi)實(shí)際管理人沒有發(fā)生重大變化
答案:A
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