2019證券從業(yè)《金融市場》考前習題及答案(30)

2019-09-07 19:01:00        來源：網絡

　　16.在轉融通業(yè)務中，(　　)向證券金融公司借入資金，供其辦理融資融券業(yè)務的經營活動。

　　A.證券公司

　　B.證券登記結算公司

　　C.證券交易所

　　D.證券市場投資者

　　答案：A

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　　解析：轉融通業(yè)務，是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業(yè)務的經營活動。

　　17.證券公司中間介紹業(yè)務，是指證券公司接受相關委托，介紹客戶參與(　　)買賣并提供相關服務的業(yè)務活動。

　　A.證券

　　B.股票

　　C.期貨

　　D.基金

　　答案：C

　　解析：證券公司中間介紹業(yè)務是指證券公司接受期貨經紀商的委托，為期貨經紀商介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關服務的業(yè)務活動。

　　18.注冊會計師申請證券許可證，需要取得注冊會計師證件(　　)年以上。

　　A.4

　　B.1

　　C.3

　　D.2

　　答案：B

　　解析：根據《注冊會計師執(zhí)行證券、期貨相關業(yè)務許可證管理規(guī)定》第五條，注冊會計師申請證券許可證，需取得注冊會計師證書1年以上。

　　19.在合規(guī)管理制度中，(　　)制度是防范洗錢活動的基礎性工作。

　　A.可疑交易報告

　　B.客戶身份識別

　　B.大額交易報告

　　D.交易記錄保存

　　答案：B

　　解析：客戶身份識別制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報告制度是反洗錢工作的三項基本制度。其中，客戶身份識別制度是防范洗錢活動的基礎性工作。

　　20.資信評級機構和資產評估機構均屬于(　　)機構。

　　A.證券服務

　　B.投資咨詢

　　C.資產管理

　　D.證券代理

　　答案：A

　　解析：證券服務機構是指依法設立的從事證券服務業(yè)務的法人機構。主要包括律師事務所、會計師事務所、投資咨詢機構、資信評級機構、資產評估機構、證券金融公司等。


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