【第6題】客戶申請(qǐng)轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的,應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請(qǐng)并完成其賬戶交易結(jié)算后的()個(gè)交易日內(nèi)辦理完畢。證券從業(yè)考試試題
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案:B
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參考解析: 《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》中,客戶申請(qǐng)轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的,應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請(qǐng)并完成其賬戶交易結(jié)算后的兩個(gè)交易日內(nèi)辦理完畢。
【第7題】()是證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)。
A.董事會(huì)
B.監(jiān)事會(huì)
C.投資決策機(jī)構(gòu)
D.自營(yíng)業(yè)務(wù)部門
參考答案:C
參考解析: 《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》【第五條規(guī)定,投資決策機(jī)構(gòu)是自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu),負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種等。證券從業(yè)資格考試真題下載
【第8題】收購(gòu)期限屆滿后()日內(nèi),收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交關(guān)于收購(gòu)情況的書面報(bào)告,并予以公告。
A.10
B.15
C.20
D.25
參考答案:B
參考解析: 《上市公司收購(gòu)管理辦法》【第四十五條規(guī)定,收購(gòu)期限屆滿后十五日內(nèi),收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交關(guān)于收購(gòu)情況的書面報(bào)告,并予以公告。
【第9題】合格投資者應(yīng)在首次獲批投資額度后()個(gè)工作日內(nèi),持營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、組織機(jī)構(gòu)代碼證、投資額度批準(zhǔn)文件等到其注冊(cè)所在地外匯局辦理合格投資者基本信息登記。
A.10
B.20
C.30
D.40
參考答案:B
參考解析: 《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資外匯管理規(guī)定》【第十三條規(guī)定,合格投資者應(yīng)在首次獲批投資額度后二十個(gè)工作日內(nèi),持營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、組織機(jī)構(gòu)代碼證、投資額度批準(zhǔn)文件等到其注冊(cè)所在地外匯局辦理合格投資者基本信息登記。登記完成后,合格投資者應(yīng)通過托管人將有關(guān)情況及時(shí)告知國(guó)家外匯管理局。證券從業(yè)資格考試真題答案
【第10題】任何單位或個(gè)人以持有證券公司股東的股權(quán)或其他方式,實(shí)際控制證券公司()以上的股份,應(yīng)事先報(bào)告證券公司,由證券公司向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)批準(zhǔn)。
A.1%
B.3%
C.5%
D.10%
參考答案:C證券從業(yè)資格考試題庫(kù)
參考解析: 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》【第十四條【第一款規(guī)定,任何單位或者個(gè)人有下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司,由證券公司報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn):①認(rèn)購(gòu)或者受讓證券公司的股權(quán)后,其持股比例達(dá)到證券公司注冊(cè)資本的百分之五。②以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式,實(shí)際控制證券公司百分之五以上的股權(quán)。
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