【第6題】客戶申請(qǐng)轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的，應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請(qǐng)并完成其賬戶交易結(jié)算后的()個(gè)交易日內(nèi)辦理完畢。證券從業(yè)考試試題

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：B

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　　參考解析： 《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》中，客戶申請(qǐng)轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的，應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請(qǐng)并完成其賬戶交易結(jié)算后的兩個(gè)交易日內(nèi)辦理完畢。

　　【第7題】()是證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)。

　　A.董事會(huì)

　　B.監(jiān)事會(huì)

　　C.投資決策機(jī)構(gòu)

　　D.自營(yíng)業(yè)務(wù)部門

　　參考答案：C

　　參考解析： 《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》【第五條規(guī)定，投資決策機(jī)構(gòu)是自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種等。證券從業(yè)資格考試真題下載

　　【第8題】收購(gòu)期限屆滿后()日內(nèi)，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交關(guān)于收購(gòu)情況的書面報(bào)告，并予以公告。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.25

　　參考答案：B

　　參考解析： 《上市公司收購(gòu)管理辦法》【第四十五條規(guī)定，收購(gòu)期限屆滿后十五日內(nèi)，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交關(guān)于收購(gòu)情況的書面報(bào)告，并予以公告。

　　【第9題】合格投資者應(yīng)在首次獲批投資額度后()個(gè)工作日內(nèi)，持營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、組織機(jī)構(gòu)代碼證、投資額度批準(zhǔn)文件等到其注冊(cè)所在地外匯局辦理合格投資者基本信息登記。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　參考答案：B

　　參考解析： 《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資外匯管理規(guī)定》【第十三條規(guī)定，合格投資者應(yīng)在首次獲批投資額度后二十個(gè)工作日內(nèi)，持營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、組織機(jī)構(gòu)代碼證、投資額度批準(zhǔn)文件等到其注冊(cè)所在地外匯局辦理合格投資者基本信息登記。登記完成后，合格投資者應(yīng)通過托管人將有關(guān)情況及時(shí)告知國(guó)家外匯管理局。證券從業(yè)資格考試真題答案

　　【第10題】任何單位或個(gè)人以持有證券公司股東的股權(quán)或其他方式，實(shí)際控制證券公司()以上的股份，應(yīng)事先報(bào)告證券公司，由證券公司向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)批準(zhǔn)。

　　A.1%

　　B.3%

　　C.5%

　　D.10%

　　參考答案：C證券從業(yè)資格考試題庫(kù)

　　參考解析： 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》【第十四條【第一款規(guī)定，任何單位或者個(gè)人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司，由證券公司報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：①認(rèn)購(gòu)或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達(dá)到證券公司注冊(cè)資本的百分之五。②以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式，實(shí)際控制證券公司百分之五以上的股權(quán)。

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