【第1題】證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格時(shí),需要持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)()個(gè)以上完整會(huì)計(jì)年度。
A.2
B.3
C.4
D.5
參考答案:B
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參考解析: 《證券投資基金銷售管理辦法》【第十四條規(guī)定,證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格,除具備本辦法【第九條規(guī)定的條件外,還應(yīng)當(dāng)具備的條件有:持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)三個(gè)以上完整會(huì)計(jì)年度。證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)全真模擬題
【第2題】證券公司成立后,無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)__________個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)的,或者開(kāi)業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)__________個(gè)月以上的,由公司登記機(jī)關(guān)吊銷其公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照。()
A.3;3
B.3;6
C.6;3
D.6;6
參考答案:A
參考解析: 《證券法》【第二百一十七條規(guī)定,證券公司成立后,無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)三個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)的,或者開(kāi)業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)三個(gè)月以上的,由公司登記機(jī)關(guān)吊銷其公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照。
【第3題】財(cái)務(wù)顧問(wèn)將申報(bào)文件報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核期間,委托人和財(cái)務(wù)顧問(wèn)終止委托協(xié)議的,財(cái)務(wù)顧問(wèn)和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起()個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告,申請(qǐng)撤回申報(bào)文件,并說(shuō)明原因。
A.1
B.3
C.5
D.7
參考答案:C
參考解析: 《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》【第三十條規(guī)定,財(cái)務(wù)顧問(wèn)將申報(bào)文件報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核期間,委托人和財(cái)務(wù)顧問(wèn)終止委托協(xié)議的,財(cái)務(wù)顧問(wèn)和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起五個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告,申請(qǐng)撤回申報(bào)文件,并說(shuō)明原因。
【第4題】證券公司以自有資金參與股指期貨、國(guó)債期貨交易的,股指期貨以股指期貨合約價(jià)值總額的__________計(jì)算,國(guó)債期貨以國(guó)債期貨合約價(jià)值總額的_________計(jì)算。()
A.10%;10%
B.10%;5%
C.15%;10%
D.15%;5%
參考答案:D
參考解析: 《證券公司參與股指期貨、國(guó)債期貨交易指引》【第八條規(guī)定,證券公司自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品(包括股指期貨、國(guó)債期貨等)的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的百分之一百,其中股指期貨以股指期貨合約價(jià)值總額的百分之十五計(jì)算,國(guó)債期貨以國(guó)債期貨合約價(jià)值總額的百分之五計(jì)算。
【第5題】合格投資者應(yīng)當(dāng)委托獲得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人資格的機(jī)構(gòu)進(jìn)行資金結(jié)算。該機(jī)構(gòu)應(yīng)在開(kāi)立人民幣結(jié)算資金賬戶()個(gè)工作日內(nèi)將開(kāi)戶情況向國(guó)家外匯局備案。證券從業(yè)考試真題
A.1
B.3
C.5
D.7
參考答案:C
參考解析: 《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》【第十七條規(guī)定,合格投資者應(yīng)當(dāng)委托獲得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人資格的機(jī)構(gòu)進(jìn)行資金結(jié)算。該機(jī)構(gòu)應(yīng)在開(kāi)立人民幣結(jié)算資金賬戶五個(gè)工作日內(nèi)將開(kāi)戶情況向國(guó)家外匯局備案。
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