【第1題】證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格時(shí)，需要持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)()個(gè)以上完整會(huì)計(jì)年度。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　參考答案：B

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　　參考解析： 《證券投資基金銷售管理辦法》【第十四條規(guī)定，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格，除具備本辦法【第九條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備的條件有：持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)三個(gè)以上完整會(huì)計(jì)年度。證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)全真模擬題

　　【第2題】證券公司成立后，無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)__________個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)的，或者開(kāi)業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)__________個(gè)月以上的，由公司登記機(jī)關(guān)吊銷其公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照。()

　　A.3;3

　　B.3;6

　　C.6;3

　　D.6;6

　　參考答案：A

　　參考解析： 《證券法》【第二百一十七條規(guī)定，證券公司成立后，無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)三個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)的，或者開(kāi)業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)三個(gè)月以上的，由公司登記機(jī)關(guān)吊銷其公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

　　【第3題】財(cái)務(wù)顧問(wèn)將申報(bào)文件報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核期間，委托人和財(cái)務(wù)顧問(wèn)終止委托協(xié)議的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起()個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，申請(qǐng)撤回申報(bào)文件，并說(shuō)明原因。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　參考答案：C

　　參考解析： 《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》【第三十條規(guī)定，財(cái)務(wù)顧問(wèn)將申報(bào)文件報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核期間，委托人和財(cái)務(wù)顧問(wèn)終止委托協(xié)議的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起五個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，申請(qǐng)撤回申報(bào)文件，并說(shuō)明原因。

　　【第4題】證券公司以自有資金參與股指期貨、國(guó)債期貨交易的，股指期貨以股指期貨合約價(jià)值總額的__________計(jì)算，國(guó)債期貨以國(guó)債期貨合約價(jià)值總額的_________計(jì)算。()

　　A.10%;10%

　　B.10%;5%

　　C.15%;10%

　　D.15%;5%

　　參考答案：D

　　參考解析： 《證券公司參與股指期貨、國(guó)債期貨交易指引》【第八條規(guī)定，證券公司自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品(包括股指期貨、國(guó)債期貨等)的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的百分之一百，其中股指期貨以股指期貨合約價(jià)值總額的百分之十五計(jì)算，國(guó)債期貨以國(guó)債期貨合約價(jià)值總額的百分之五計(jì)算。

　　【第5題】合格投資者應(yīng)當(dāng)委托獲得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人資格的機(jī)構(gòu)進(jìn)行資金結(jié)算。該機(jī)構(gòu)應(yīng)在開(kāi)立人民幣結(jié)算資金賬戶()個(gè)工作日內(nèi)將開(kāi)戶情況向國(guó)家外匯局備案。證券從業(yè)考試真題

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　參考答案：C

　　參考解析： 《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》【第十七條規(guī)定，合格投資者應(yīng)當(dāng)委托獲得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人資格的機(jī)構(gòu)進(jìn)行資金結(jié)算。該機(jī)構(gòu)應(yīng)在開(kāi)立人民幣結(jié)算資金賬戶五個(gè)工作日內(nèi)將開(kāi)戶情況向國(guó)家外匯局備案。

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