第6題A公司由于涉嫌操縱證券市場而被證監(jiān)會立案調(diào)查,根據(jù)規(guī)定,監(jiān)管機構(gòu)可以限制A公司證券買賣的最長期限為()個交易日。證券從業(yè)資格考試試題及答案
A.20
B.15
C.30
D.60
【正確答案】C
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【答案解析】《中華人民共和國證券法》第一百八十條規(guī)定,在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時,經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責(zé)人批準,可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣,但限制的期限不得超過十五個交易日;案情復(fù)雜的,可以延長十五個交易日。因此,監(jiān)管機構(gòu)可以限制證券買賣的最長期限為30個交易日。
第7題根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則》,中國證券業(yè)協(xié)會對執(zhí)業(yè)人員自其取得執(zhí)業(yè)證書之日起每()年檢查一次。
A.2
B.1
C.3
D.半
【正確答案】A
【答案解析】《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則》第二十一條規(guī)定,協(xié)會對執(zhí)業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書之日起每兩年檢查一次。證券從業(yè)資格考試
第8題下列關(guān)于私募基金財產(chǎn)投資范圍的說法中,錯誤的是()。
A.不可以買賣股權(quán)
B.可以買賣基金份額
C.可以買賣期權(quán)
D.不可以買賣基金合同約定以外的其他投資標的
【正確答案】A
【答案解析】非公開募集基金財產(chǎn)的證券投資,包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額,以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。故A項說法錯誤。
第9題關(guān)于證券公司從業(yè)人員持有股票的相關(guān)規(guī)定,下列說法正確的是()。
A.從業(yè)人員可以以他人名義持有、買賣股票
B.從業(yè)人員不能收受他人贈送的股票
C.從業(yè)人員可以以化名持有、買賣股票
D.從業(yè)人員可以直接持有、買賣股票
【正確答案】B證券從業(yè)資格考試真題
【答案解析】《中華人民共和國證券法》第四十三條規(guī)定,證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員,在任期或者法定限期內(nèi),不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票,也不得收受他人贈送的股票。故B項說法正確。
第10題下列說法中,正確的是()。
A.證券公司的股東可以約定不按照出資比例行使表決權(quán)
B.經(jīng)中國證監(jiān)會批準的證券公司分支機構(gòu)不包括從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的分公司
C.證券公司章程中的重要條款包括證券公司股東大會召集程序的條款
D.證券公司在境外參股證券經(jīng)營機構(gòu),應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準
【正確答案】D證券從業(yè)資格考試教材
【答案解析】《中華人民共和國證券法》第一百二十九條第二款規(guī)定,證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu),必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。故D項說法正確。
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