1、從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關規(guī)定,受到聘用機構處分的,該機構應當在處分后()內向協(xié)會報告。
A、7日
B、10日
C、15日
D、20日
正確答案: B
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【解析】從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關規(guī)定,受到聘用機構處分的,該機構應當在處分后10日內向協(xié)會報告。證券從業(yè)《法律法規(guī)》考試題庫在線試題
2、按照《證券公司代銷金融產品管理規(guī)定》,證券公司對委托人進行資格審查應當在()。
A、接受代銷金融產品的委托后
B、接受代銷金融產品的委托前
C、向客戶推薦金融產品
D、為客戶提供產品咨詢服務
正確答案: B
【解析】接受代銷金融產品的委托前,證券公司應當對委托人進行資格審查,經審查,確認委托人依法設立并可以發(fā)行金融產品后,方可接受其委托。證券從業(yè)資格證考試
3、當股票市場投機過度或出現(xiàn)嚴重違法行為時,()也會采取一定的措施以平抑股價波動。
A、中國人民銀行
B、證券監(jiān)督管理機構
C、證券業(yè)協(xié)會
D、財政部
正確答案: B
【解析】當股票市場投機過度或出現(xiàn)嚴重違法行為時,證券監(jiān)督管理機構也會采取一定的措施以平抑股價波動。
4、股票的內在價值就是股票未來收益的()。
A、現(xiàn)值
B、期值
C、均值
D、虛值
正確答案: A
【解析】股票的內在價值就是股票未來收益的現(xiàn)值。
5、銀行間債券市場發(fā)行的記帳式國債,主要面向()投資者。
A、散戶
B、個人投資者
C、銀行和非銀行金融機構等機構
D、企業(yè)
正確答案: C
【解析】銀行間債券市場發(fā)行的記帳式國債,主要面向銀行和非銀行金融機構等機構投資者。
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